境內(nèi)投資主體辦理境外投資備案（核準）等手續(xù)時，除按照《境外投資管理辦法》要求在本系統(tǒng)內(nèi)提交《境外投資（機構(gòu)）備案（申請）表》外，還需按本通知要求以紙質(zhì)形式向商務主管部門提交材料。

一、境內(nèi)投資主體在辦理對外投資設立境外企業(yè)備案或核準手續(xù)，需提交以下材料：

（一）辦理備案手續(xù)：

1.《境外投資備案表》；。

2.營業(yè)執(zhí)照復印件；

3.對外投資設立企業(yè)或并購相關(guān)章程（或合同、協(xié)議）；

4.相關(guān)董事會決議或內(nèi)部決議；

5.前期工作落實情況說明（包括可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等）；

6.境外投資真實性承諾書；

7.屬于并購類對外投資的，除上述材料外，還需提交盡職調(diào)查報告和《境外并購事項前期報告表》；

8.根據(jù)真實性審查工作需要，如有其它材料要求，將另行通知。

（二）辦理核準手續(xù)，除提交（一）中第2至8項材料外，還需提交以下材料：

1.申請書（主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資金額、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、投資資金來源、投資具體內(nèi)容等）；

2.《境外投資申請表》；

3.涉及敏感行業(yè)的，還需提交有關(guān)部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料。

二、境內(nèi)投資主體辦理設立境外機構(gòu)備案或核準手續(xù)，需提交以下材料：

1.《境外機構(gòu)備案表》或《境外機構(gòu)申請表》；

2.營業(yè)執(zhí)照復印件；

3.設立境外機構(gòu)的內(nèi)部決議；

4.設立境外機構(gòu)真實性承諾書；

5.根據(jù)真實性審查工作需要，如有其它材料要求，將另行通知。

設立境外機構(gòu)屬核準類情形的，除上述材料外，還需提交申請書（主要包括國內(nèi)主體情況、境外機構(gòu)名稱、開辦費、境外機構(gòu)負責人情況簡介、設立境外機構(gòu)事由等。）

三、辦理《企業(yè)境外投資證書》載明的境外投資事項的變更手續(xù)，需提交以下材料：

（一）涉及境外企業(yè)增（減）資情形時：

1.原《企業(yè)境外投資證書》復印件；

2.《境外投資備案表》或《境外投資申請表》；

3.營業(yè)執(zhí)照復印件；

4.相關(guān)董事會決議或相關(guān)部門內(nèi)部決議；

5.境外投資真實性承諾書；

6.涉及增資的，還需提交投資資金來源說明。

境外投資事項屬核準類情形的，還需提交申請書（主要包括投資主體情況、增/減資事由說明等）。

（二）涉及投資主體變更情形時，受讓方需提交以下材料：

1. 原《企業(yè)境外投資證書》復印件；

2.《境外投資備案表》或《境外投資申請表》；

3.營業(yè)執(zhí)照復印件；

4.受讓方相關(guān)董事會決議或內(nèi)部決議；

5.境外投資真實性承諾書；

境外投資事項屬核準類情形的，還需提交申請書（主要包括投資主體情況、投資主體變更事由說明等）。 境外機構(gòu)此類變更參照上述要求執(zhí)行。

（三）涉及境內(nèi)投資主體名稱變更等其他情形時：

1. 原《企業(yè)境外投資證書》復印件；

2.《境外投資備案表》或《境外投資申請表》；

3.營業(yè)執(zhí)照復印件；

4.該變更事項說明。

境外投資事項屬核準類情形的，還需提交申請書（主要包括投資主體情況、投資主體名稱變更事由說明等。） 境外機構(gòu)此類變更參照上述要求執(zhí)行。

四、材料蓋章或簽字要求

《境外投資（機構(gòu)）備案（申請）表》、境外投資（機構(gòu)）真實性承諾書（需由作出境外投資決定的相關(guān)決策人員簽字）、《境外并購事項前期報告表》、申請書需蓋境內(nèi)投資主體印章；如為央企，還需加蓋集團總部印章。相關(guān)董事會決議或內(nèi)部決議需蓋境內(nèi)投資主體印章。

備案材料準清單的注意事項:

系統(tǒng)申報企業(yè)需按照“5+2”要求遞交申請材料：

1、“2”表示《境外投資備案表》或《境外投資申請表》，以及營業(yè)執(zhí)照復印件（商務部系統(tǒng)填報后打印）。

2、“5”具體包括以下方面：

1）對外投資設立企業(yè)或并購相關(guān)章程（或合同、協(xié)議）：新設公司，提供境外公司設立章程（無中文原件的須提供中文翻譯件，并加蓋公章；未設立企業(yè)可由國內(nèi)主體自行擬定相關(guān)章程，并加蓋國內(nèi)主體簽章），境外企業(yè)已設立企業(yè)或合資新設企業(yè)需提供境外注冊法律文書材料；并購項目，須提供境外并購標的方的并購協(xié)議等材料（外文件須附上關(guān)鍵頁翻譯）；

2）相關(guān)董事會決議或出資決議：境內(nèi)出資企業(yè)的出資決議，需要相關(guān)決定人簽字并加蓋公章。法人或者具體要求，根據(jù)企業(yè)架構(gòu)及性質(zhì)，視投資主體公司章程約定的法律效應而定；

3）前期工作落實情況說明（包括盡職調(diào)查、可研報告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評價等）：并購類提供盡職調(diào)查，須第三方出具（法律事務所或咨詢公司等），主要包括：主體合法性調(diào)查、主要財產(chǎn)狀況調(diào)查、資信狀況調(diào)查、債權(quán)債務情況調(diào)查等；非并購類提供可研報告，主要包括：項目概況、企業(yè)基本情況、投資的必要性、項目總投資、資金來源和資金構(gòu)成、人員培訓及技術(shù)來源、項目實施進度計劃、項目經(jīng)濟收益和社會性效益分析等。無固定格式，重點說明項目真實性、投資合理性、風險可控性及回報可期性。投資環(huán)境分析評價包括：投資行業(yè)的選擇，投資環(huán)境選擇的原因、物價水平、勞動力、交通運輸、市場規(guī)模、其他基礎設施、總分核算與分析等。投資資金來源說明需單獨出具（銀行貸款須附上銀行項目授信；自有資金購匯須附上近期銀行水單；自有外匯須附上外匯賬戶資產(chǎn)證明）。

4）境外投資真實性承諾書：在線填報時下載填寫（須簽字并附上身份證復印件。如無特殊情況，人員應和出資決議一致）

5）屬于并購類對外投資的，還需在線提交《境外并購事項前期報告表》。

五、項目規(guī)模相關(guān)說明

(1)1億美金以下項目，地市級審核；

(2)1-3億美金項目，地市級審核后報省級審核；

(3)3億美金以上項目，逐級轉(zhuǎn)報guojiaji審核。

注：近期申報流程變化較大，省廳也在研究申報操作指南，故時間周期無法把握，請各企業(yè)在工作安排上留足提前量。

六、項目備案后企業(yè)義務

企業(yè)領(lǐng)取境外投資備案證書后，務必登錄（商務部統(tǒng)一業(yè)務平臺：）做好統(tǒng)計、報告和報到登記等相關(guān)工作。

1、統(tǒng)計月報

發(fā)生對外直接投資，如資金、實物出資后，登錄平臺，填報中方實際投資的相關(guān)數(shù)據(jù)

業(yè)務辦理>統(tǒng)計類>對外直接投資統(tǒng)計>月報信息管理

（注：首次進入需完善國內(nèi)主體信息并完成新備案項目基本信息錄入。）

2、報到登記

境外企業(yè)按規(guī)定應到駐外使領(lǐng)館經(jīng)商處報到登記，發(fā)證日期為2019年7月1日之后的境外企業(yè)/機構(gòu)可登錄商務部平臺報到登記

業(yè)務辦理>業(yè)務類>備案（核準）報告>報到登記

發(fā)證日期為2019年7月1日之前的境外企業(yè)/機構(gòu)登錄商務部平臺上傳報道回執(zhí)

3、統(tǒng)計年報

每年6月30日前完成上一年度境外項目的年報信息填報（包括境內(nèi)外企業(yè)財務數(shù)據(jù)及投資情況）

業(yè)務辦理>統(tǒng)計類>對外直接投資統(tǒng)計>年報信息管理

4、半年報

每年7月1日前完成境外項目合規(guī)情況報告

業(yè)務辦理>業(yè)務類>備案（核準）報告>半年報告>填報

以上根據(jù)騰博國際常先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢。

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