多個(gè)投資主體如何進(jìn)行境外投資備案？

多個(gè)投資主體如何進(jìn)行境外投資備案？

多個(gè)投資主體如何進(jìn)行境外投資備案？

多個(gè)投資主體如何辦理境外投資備案？

在需要辦理核準或備案的項目中，存在多個(gè)投資主體，是由其中一方提出申請還是各投資主體需分別提出申請？

根據《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)改委令第11號）第十六條，兩個(gè)以上投資主體共同開(kāi)展的項目，應當由投資額較大的一方在征求其他投資方書(shū)面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應當協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

ODI備案申請條件

根據過(guò)往經(jīng)驗，申請主體通常需滿(mǎn)足以下條件（不同地方要求會(huì )有所不同）：

1.境內公司好成立滿(mǎn)1年以上；

2.凈資產(chǎn)回報（收益）率好高于5%，越高越好；

3.資產(chǎn)負債率好低于70%，越低越好；

4.審計報告（凈資產(chǎn)、凈利潤大于投資額）；

5.境內主體行業(yè)不涉及敏感行業(yè)及國家；

6.股東背景、資金來(lái)源真實(shí)、合法。

ODI備案流程

1.發(fā)改委立項

向發(fā)改委部門(mén)申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發(fā)改部門(mén)核準或備案，發(fā)放核準文件或備案通知書(shū)。

2.商務(wù)部審批發(fā)證

商務(wù)部門(mén)核準或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》，企業(yè)應在收到證書(shū)2年內在境外開(kāi)展投資。

3.外匯管理局備案

銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門(mén)匯報。外管部門(mén)審核后，向境內企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

ODI備案申請資料

1.境外投資申請表；

2.投資主體注冊登記證明文件；

3.對外投資設立企業(yè)或并購的相關(guān)章程；

4.投資主體投資決策文件；

5. 追溯至實(shí)際控制人的投資主體股權架構圖；

6.新經(jīng)審計的財務(wù)報表；

7.前期工作落實(shí)情況說(shuō)明 (包括：盡職調查、可研報告、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資環(huán)境分析評價(jià)) ；

8.并購類(lèi)需提交境外并購事項前期報告表及第三方出具的盡職調查報告；

9.境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；

10.投資主體自有資金證明。