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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-11-24 05:41
最后更新: 2023-11-24 05:41
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詳細說明

第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實際控制人等相關主體,基金托管人,基金服務機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會其他規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談活、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業(yè)務、暫不受理與行政許可有關的文件等措施,對負有責的董事、監(jiān)事、管理人員、主管人員和直接責任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、認定為不適當人選等措施。


公開募集基金應當由基金管理人管理,基金托管人托管。

辦會按照依法合規(guī)、公開透明、便捷的原則辦理登記備案,對私募基金管理人及其管理的私募基金進行穿透核查場外期權532公司代辦 公開募集基金的基金管理人可以實行專業(yè)人士持股計劃,建立長效激勵約束機制。


第五十九條基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合國院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起十日內,向國院證券監(jiān)督管理機構提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告,發(fā)生前款規(guī)定需備案或者報告事項的,基金管理公司應當書面通知全體股東。


第三十條公開募集基金的基金管理人職責終止的,基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前,由務院證券監(jiān)督管營理機構臨時基金管理人成都場外期權532公司代辦。

第七十三條,基金服務機構及有關人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會的其他規(guī)定,損害基金份額持有人合法權益的,除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外,對基金服務機構,給予警告、責令改正、責令停止基金服務業(yè)務等措施,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款,對負有責任的管理人員、主管人員和直接責任人員,給予警告、證券市場禁)等措施,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款證監(jiān)會另有規(guī)定的,從其規(guī)定。


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