一、 牌照在國(guó)內(nèi)歷來是稀缺資源，拿到牌照就說明你有了入場(chǎng)券和監(jiān)管的增信，如果你在的行業(yè)有發(fā)放相關(guān)牌照或證書，那么考量下其作用和消耗（主要是時(shí)間、精力和費(fèi)用，包括有序管理費(fèi)用），如果合適，就一定去申請(qǐng)拿下。
就拿這牌照，當(dāng)年各類費(fèi)用下來不到300萬，因?yàn)楹髞砘就Ｖ拱l(fā)放，也就是后來給騰訊補(bǔ)了一張，去兩年高峰的時(shí)候這一牌照出讓價(jià)達(dá)到了1.5億左右。

二、 背景情況
自2011年10月證監(jiān)會(huì)頒布《證券投資基金銷售管理辦法》（第72號(hào)）（以下稱《辦法》）起，證券投資機(jī)構(gòu)與獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)快速發(fā)展至20余家，包括商業(yè)銀行在內(nèi)的銷售機(jī)構(gòu)增加至190余家。2013年3月，證監(jiān)會(huì)頒布新的《證券投資基金銷售管理辦法》（以下稱“《新辦法》”），允許商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)代理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)參與基金銷售業(yè)務(wù)。《新辦法》的實(shí)施將對(duì)以上機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模式和經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)生重大影響，已獲得業(yè)務(wù)牌照的機(jī)構(gòu)正在大力開展基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，未獲得基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)正在積極籌備或考慮加入牌照的申請(qǐng)并開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

三、申請(qǐng)前準(zhǔn)備

3.1 了解所有申請(qǐng)的法律文件及申請(qǐng)條件，逐條比對(duì)自己公司/團(tuán)隊(duì)的是否達(dá)到條件，當(dāng)年的法律法規(guī)及相關(guān)條件材料參照z新的資料

3.2 各項(xiàng)基礎(chǔ)條件暫未達(dá)到的，想盡辦法盡快落實(shí)，比如核心要點(diǎn)，公司主體資 質(zhì)，股東背景，高管資 質(zhì)、滿足基金從業(yè)資格的人員，辦公等硬件

當(dāng)年耽擱的2個(gè)月主要就是公司的股東、注冊(cè)資本、從業(yè)資 質(zhì)人員數(shù)量不符合，需要變更。

3.3 當(dāng)基礎(chǔ)條件達(dá)標(biāo)時(shí)，聯(lián)絡(luò)軟件和支付公司，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)有兩家軟件提供商恒生電子和金證股份，符合基金銷售資格的支付公司有多家，都是衡量?jī)r(jià)格和效率因素。

3.4 結(jié)合公司實(shí)際情況，制定商業(yè)模式，準(zhǔn)備申報(bào)的商業(yè)計(jì)劃書。

3.5 聯(lián)系會(huì)計(jì)事務(wù)所、律所，要求具有證券資格的，主要是審計(jì)報(bào)告和法律說明書

3.6 基金評(píng)價(jià)體系及基金網(wǎng)站建設(shè)

三、 可參照證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的幾家基金評(píng)價(jià)公司的模型，當(dāng)年我們使用的是08年研究所團(tuán)隊(duì)建立的中國(guó)第 一套基金及基金公司評(píng)價(jià)體系

四、 現(xiàn)場(chǎng)檢查及整改

只要硬性條件沒問題，按照監(jiān)管要求及反饋意見提交即可。

五、 證書獲取及展業(yè)

六、 現(xiàn)場(chǎng)檢查完成，反饋意見整改完成，等待獲取牌照，同步可以結(jié)合公司的情況做開展業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備。