如果不辦理37號文登記會(huì )有怎樣的后果？

如果不辦理37號文登記會(huì )有怎樣的后果？

如果不辦理37號文登記會(huì )有怎樣的后果？

37號文，即國家外匯管理局（“外管局”）于2014年7月4日發(fā)布的《關(guān)于境內居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號）。

根據該規定，中華人民共和國境內的個(gè)人投資者只有依據37號文完成登記和審核，才能合法地進(jìn)行境外投資，具備合格投資者條件。
也就是說(shuō)，37號文提供了中國境內個(gè)人投資者合規持有境外公司股權或股份的唯一途徑。

只有完成37號文登記并滿(mǎn)足相關(guān)要求的中國境內個(gè)人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規。
境外投資產(chǎn)生的收益（包括交易所得、分紅、利息等）回流國內時(shí)，均須向相關(guān)部門(mén)提供已經(jīng)完成的37號文登記文件。

未辦理37號文登記的后果

最后我們來(lái)看一下，未按規定辦理37號文登記會(huì )有什么后果。

1.如境內個(gè)人投資者未按規定辦理相關(guān)外匯登記或存在虛假承諾等行為，除可能影響未來(lái)境外資金匯回境內外，外匯管理機關(guān)亦有權責令要求改正，給予警告，并可對個(gè)人處5萬(wàn)元以下的罰款。

2.如資金流出或流入結匯等涉及逃匯或非法套匯，處罰金額將提升，相關(guān)外匯還需限期調回或予以回兌；構成犯罪的，依法將被追究刑事責任。

3.境內個(gè)人投資者未能合規辦理登記，還可能牽涉關(guān)聯(lián)外商投資企業(yè)的外匯合規或受限問(wèn)題，該等外商投資企業(yè)面臨罰金處罰，并可能受到向境外匯出利潤或辦理其他外匯業(yè)務(wù)的限制。

4.實(shí)務(wù)操作中補登記辦理存在巨大難度，仍然可能會(huì )導致上述各項的處罰，并且此種不合規情形亦會(huì )影響企業(yè)未來(lái)的融資及后續資本運作。

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