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場(chǎng)外期權532開(kāi)戶(hù)申請注冊轉讓

場(chǎng)外期權開(kāi)戶(hù)申請: 簽約場(chǎng)外期權sac協(xié)議
代辦場(chǎng)外期權資質(zhì): 場(chǎng)外期權機構開(kāi)戶(hù)辦理
場(chǎng)外期權申請辦理: 個(gè)股場(chǎng)外期權開(kāi)戶(hù)申請
單價(jià): 面議
發(fā)貨期限: 自買(mǎi)家付款之日起 天內發(fā)貨
所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長(cháng)期有效
發(fā)布時(shí)間: 2023-11-24 14:21
最后更新: 2023-11-24 14:21
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詳細說(shuō)明

第十七條公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定,建立覆蓋、科學(xué)合理控制嚴密、運行的內部控制機制和風(fēng)險管理制度,對公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統管理,建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機制,保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規,保持內部控制健全、有效第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權利行使。

第八十四條 基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集。


證監會(huì )或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規定的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構成立行政清理組,對被銷(xiāo)基金管理公司進(jìn)行行政清理代辦場(chǎng)外期權532公司代辦。

第五十四條 公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書(shū)應當包括下列內容:

(一)基金募集申請的準予注冊文件名稱(chēng)和注冊日期。

(二) 基金管理人、基金托管人的基本情況,基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要 。

(三)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費用和期限。

(四)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱(chēng)。

(五)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會(huì )計師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所。

(六)基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例。

(七)風(fēng)險警示內容,國院證券監督管理機構規定的其他內容。


第六十七條,證監會(huì )及其派出機構可以根據監管需要,建立公募基金管理人、基金營(yíng)理公司子公司的風(fēng)控監控體系和監管綜合評價(jià)體系,實(shí)施分類(lèi)監管;對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司,可以責令其限期改正,并可以采取要求公司增加注冊資本、提高風(fēng)險準備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施。


公開(kāi)募集基金的基金管理人整改后,應當向國院證券監督管理機構提交報告。

有境外實(shí)際控制人的和幕證券基金管理人,該境外實(shí)際控制人應當待合前款第二項、第三項的要求代辦場(chǎng)外期權532公司代辦 第十八條人開(kāi)喜集其全的其金管理人的董事、監事、管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應當事先向基金管理人申報,并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款,國院證券監督管理機構規定提交的其他文件被接管公募基金管理的原有組織機構以及董事、監事和管理人員應當按照接管組要求履行職責。


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