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（一）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規被、檢察、監察機關(guān)立案調查，或者正在接受金融管理部門(mén)、自律組織的調查、檢查，尚未結案；私募基金管理公司轉讓收購（5）基金財產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；



第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規、金融管理部門(mén)規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。私募基金管理公司轉讓收購鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于7年的私募股權基金24.對申請機構的財務(wù)狀況有什么要求？對于資金往來(lái)情形的具體要求？


第六十一條 私募基金管理人應當按照規定報送下列信息： 第六十六條 私募基金管理人提交的登記備案和相關(guān)信息變更材料存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì )可以采取公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)相關(guān)私募基金管理人登記和私募基金備案等自律管理或者紀律處分措施30.協(xié)會(huì )對私募基金管理人經(jīng)營(yíng)范圍有什么要求？經(jīng)營(yíng)范圍是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？    
其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人應當積極配合相關(guān)風(fēng)險處置和化解工作，承擔補充實(shí)繳出資以及維持私募基金管理人運營(yíng)、清收基金資產(chǎn)和安撫基金投資者等風(fēng)險化解的責任私募基金管理公司轉讓收購不得通過(guò)任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規避相關(guān)要求


第六十五條  82.私募股權（創(chuàng )投）基金是否可以投資科創(chuàng )板？ （五）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形
第六十九條 私募基金管理公司轉讓收購第七十六條 （六）需要加強核查的其他情形


第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷(xiāo)私募基金管理人登記或者出現重大風(fēng)險等情形無(wú)法履行或者怠于履行職責導致私募基金無(wú)法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會(huì )或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專(zhuān)項機構或者委托會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構，妥善處置基金財產(chǎn)，保護投資者合法權益，并行使下列職權： （十四）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )禁止的其他行為《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規定，合規風(fēng)控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執行董事或者董事長(cháng)、執行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)  
負責投資管理的**管理人員應當具備前款項至第五項規定的相關(guān)工作經(jīng)驗之一私募基金管理公司轉讓收購第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項規定的“本辦法第十六條規定情形”



6.基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？              協(xié)會(huì )可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規定，委托律師事務(wù)所出具專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)就整改情況進(jìn)行核驗，并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見(jiàn)
提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣私募基金管理公司轉讓收購（三）在每一會(huì )計年度結束之日起6個(gè)月內，報送私募股權基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規模超過(guò)一定金額、投資者超過(guò)一定人數的私募基金等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計；


（一）主動(dòng)申請注銷(xiāo)登記，理由正當；              （一）基金合同；
（5）基金財產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；私募基金管理公司轉讓收購私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人所持有的股權、財產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權，自登記或者變更登記之日起3年內不得轉讓?zhuān)邢铝星樾沃坏某猓?br />

私募基金管理人應當建立科學(xué)合理、運轉有效的內部控制、風(fēng)險控制和合規管理制度，包括運營(yíng)風(fēng)險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度（四）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人業(yè)務(wù)運營(yíng)、財務(wù)狀況發(fā)生重大變化，或者出現重大信息安全事故，可能引發(fā)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，嚴重損害投資者利益；答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)


協(xié)會(huì )可視情況要求承辦律師提交上述盡職調查底稿材料第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施：因人員、股權、協(xié)議安排、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方，應當按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露


第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規定向協(xié)會(huì )履行變更手續，或者雖履行變更手續但不符合要求的，協(xié)會(huì )采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施最近三年受到其他監管部門(mén)的；（七）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人，對私募基金管理人直接或者間接出資比例合計不得高于25%


私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的，應當對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調查根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)不屬于私募股權基金投資范圍答：根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條第二款規定，私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非貨幣財產(chǎn)出資（一）基金封閉運作期間的分紅；