境外投資項目備案流程
在目前法律法規體系下，ODI備案通常涉及三個(gè)部門(mén)，即
發(fā)展和改革委員會(huì )、商務(wù)主管部門(mén)以及國家外匯主管部門(mén)。
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ODI備案流程概述
在ODI備案實(shí)踐中，商務(wù)主管部門(mén)與發(fā)改委的境外投資審查原則上相互獨立，
可以啟動(dòng)、分別報送。在取得發(fā)改委出具的核準文件或備案通知書(shū)、商務(wù)主管部門(mén)出具的《企業(yè)境外投資證書(shū)》后，境內主體可至銀行辦理外匯登記。投資規定金額以上的，需向外管部門(mén)匯報。外管部門(mén)審核后，向境內企業(yè)發(fā)放《境外直接投資業(yè)務(wù)登記證》。
整個(gè)ODI備案周期通常在三個(gè)月左右。
ODI備案流程圖
02
三部門(mén)審批權限
1、發(fā)改委根據投資項目是否涉及敏感國家/地區或敏感行業(yè)及中方投資金額，發(fā)展和改革委員會(huì )審核類(lèi)別分為核準及備案：
2、商務(wù)主管部門(mén)根據《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號），商務(wù)部門(mén)對境內企業(yè)境外投資采用“備案為主、核準為輔”的方式：
目前，在深化“放管服”的背景下，ODI備案流程整體趨向簡(jiǎn)化、高效。如北京發(fā)改委和商務(wù)部門(mén)聯(lián)合搭建境外投資網(wǎng)上備案平臺，實(shí)行境外投資備案“一口受理”。部分省級商務(wù)廳則根據當地境外投資的實(shí)際情況下放審批權限，如
廣東省規定非省屬?lài)衅髽I(yè)及其控股企業(yè)開(kāi)展境外投資且中方協(xié)議投資額在1億美元以下的，由省商務(wù)廳委托地級以上市或自貿片區商務(wù)主管部門(mén)辦理。對于“敏感項目”的認定，發(fā)改委和商務(wù)主管部門(mén)有一定區別：
3、外匯管理局根據國家外匯管理局2015年2月28日發(fā)布的《國家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》，境內企業(yè)可自行選擇注冊地銀行辦理境外直接投資外匯登記及賬戶(hù)開(kāi)立、資金匯兌等業(yè)務(wù)，銀行代替國家外匯主管部門(mén)完成企業(yè)境外直接投資的相關(guān)外匯登記手續，外匯管理局通過(guò)銀行進(jìn)行間接監管。
對于投資規定金額以上的，需向外管部門(mén)匯報。外管部門(mén)審核后，向境內企業(yè)發(fā)放《境外直接投資業(yè)務(wù)登記證》。
