第六章 公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購與贖回

第六十二條 申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券提出申請，證券依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應當繼續行基金管理職責。

第三十二條，基金管理公司應當加強股權事務(wù)管理，及時(shí)核查股東，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規告知義務(wù)。

基金服務(wù)機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息場(chǎng)外期權532公司代辦。

第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：

(一)召集基金份額持有人大會(huì )。

(二)提請更換基金管理人、基金托管人。

(三)監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng)。

(四)提請調整基金管理人，其金托管人的報酬標準。

(五)基金合同約定的其他職權場(chǎng)外期權532公司代辦。

其他公募基金管理人開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)，本辦法未予規定的，適用《證券投資基金法》和其他相關(guān)法律、行政法規、證監會(huì )的其他規定，經(jīng)證監會(huì )批準或者認可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監會(huì )另有規定的除外。

第五十九條 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

第十三章 監督管理，國院證券監督管理機構依法履行下列職責：

(一)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權。

(二)辦理基金備案。

(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告。

(四)制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施。

(五)監督檢查基金信息的披露情況。

(六)指導和監督基金行業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)。

(七)法律、行政法規規定的其他職責。

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