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????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)云南場(chǎng)外期權532公司代辦

私募證券基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗




????公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管云南場(chǎng)外期權532公司代辦

第六十二條　公募基金管理人應當建立健全信息報送機制，按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，向證監會(huì )及其派出機構報送經(jīng)營(yíng)管理信息和資料

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，基金份額持有人大會(huì )應當在6個(gè)月內選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監會(huì )或者其派出機構臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責，并進(jìn)行公示



????第五十九條 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告 
????第十一章 基金服務(wù)機構
????第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行注冊或者備案

第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)退出）致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執行    

????前款所稱(chēng)合格投資者，是指達到規定資產(chǎn)規模或者收入水平，并且具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個(gè)人云南場(chǎng)外期權532公司代辦

第十七條　公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴密、運行的內部控制機制和風(fēng)險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保持內部控制健全、有效



好買(mǎi)基金研究中心人士指出，真正給予私募“合法”的身份，從信息披露、證券報備等多渠道加強對私募的監管，將有利于樹(shù)立行業(yè)公信力，使行業(yè)能更規范健康地發(fā)展 

第十四條 在境內開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應當持續符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內設立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區金融監管部門(mén)批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區的證券監管機構已與證監會(huì )或者證監會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒(méi)有受到監管機構和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規定；

（五）在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機構或者境外系統下達交易指令，證監會(huì )另有規定的除外；

（六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他要求 

第五條　基金業(yè)協(xié)會(huì )依據法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律管理


香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的機構比照適用前款規定云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????百三十四條 違反本法規定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款



????第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應當確保應予披露的基金信息在國院證券監督管理機構規定時(shí)間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復制公開(kāi)披露的信息資料 
????前款所稱(chēng)合格投資者，是指達到規定資產(chǎn)規模或者收入水平，并且具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個(gè)人被撤銷(xiāo)基金管理公司按照《公》規定自行清算的，在存續業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監會(huì )或者其派出機構認可前，不得分配清算財產(chǎn)  


第十四條　其他資產(chǎn)管理機構申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規范，內部控制機制健全，風(fēng)險管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續盈利能力；資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；

（二）具備良好的誠信合規記錄，最近3年不存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監管符合監管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，管理的證券類(lèi)產(chǎn)品運作規范穩健，業(yè)績(jì)良好，未出現重大違規行為或者風(fēng)險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施、系統設備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規和證監會(huì )規定的董事、監事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運營(yíng)、銷(xiāo)售、合規等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監會(huì )規定的其他條件云南場(chǎng)外期權532公司代辦
管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）”
單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）



經(jīng)證監會(huì )批準或者認可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)              國院證券監督管理機構可以要求信息技術(shù)系統服務(wù)機構提供該信息技術(shù)系統的相關(guān)資料


基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時(shí)，贖回生效





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規定             
????第三十七條 基金托管人應當履行下列職責：
????（一）安全保管基金財產(chǎn)；
????（二）按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；
????（三）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；
????（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
????（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
????（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；
????（七）對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
????（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；
????（九）按照規定召集基金份額持有人大會(huì )；
????（十）按照規定監督基金管理人的投資運作；
????（十一）國院證券監督管理機構規定的其他職責


商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司等金融機構控制的私募基金管理人，及其授權機構控制的私募基金管理人，受境外金融監管部門(mén)監管的機構控制的私募基金管理人以及其他符合規定的私募基金管理人，不適用前款第三項的規定云南場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金行業(yè)協(xié)會(huì )），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展



????百三十八條 基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
????第六十八條 基金管理人應當按時(shí)支付贖回款項，下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導致基金管理人無(wú)法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形

第五十七條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施的，公募基金管理人的主要股東應當召集其他股東和相關(guān)當事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監事、**管理人員和關(guān)鍵崗位人員應當履行相關(guān)職責，不得擅自離崗、離職、離境