廣東省證券投資咨詢(xún)公司審批要求、哪里可以注冊證券投資咨詢(xún)公司

證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請材料及流程：

1、派出機構初審文件；

2、申請從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的報告；

3、證券投資咨詢(xún)機構從業(yè)資格申請表；

4、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照；

5、公司章程；

6、內部管理制度；

7、公司開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計劃書(shū)；

8、業(yè)務(wù)場(chǎng)所租賃使用或產(chǎn)權歸屬證明文件；

9、由注冊會(huì )計師提供的驗資報告；

10、由申請機構出具的本機構股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規行為及資信狀況是否良好的證明；

11、申請機構成立以來(lái)的業(yè)務(wù)報告；
12、公開(kāi)發(fā)表的五篇代表申請機構業(yè)務(wù)水平的研究報告；
13、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所出具的審計報告；
14、申請機構與證券公司有無(wú)業(yè)務(wù)合作和業(yè)務(wù)往來(lái)的說(shuō)明；
15、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )出具的有5名以上人員具備證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格的證明文件；
16、中國證監會(huì )要求報送的其他材料中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于證券投資咨詢(xún)機構申請咨詢(xún)。

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