香港4號牌照

香港4號牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號牌照是一個(gè)交易咨詢(xún)類(lèi)型的牌照。這個(gè)很像內地的投資咨詢(xún)公司，資產(chǎn)管理咨詢(xún)公司，內地沒(méi)有一個(gè)單獨的咨詢(xún)牌照。在香港如果要為投資者人提供這種咨詢(xún)服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個(gè)金融牌照。

一般來(lái)說(shuō)，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會(huì )搭配使用，因為這樣既能夠為客戶(hù)提供交易服務(wù)，也能夠提供咨詢(xún)服務(wù)。4號牌照的數量不少，同樣有一千多個(gè)。

香港SFC四號牌業(yè)務(wù)

4號牌：就證券提供意見(jiàn)

1、向客戶(hù)提供有關(guān)沽出或買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析

對申請人資本的要求：

（a）若該機構就證券提供意見(jiàn)的受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規限：需要流動(dòng)資本金蕞低數額為10萬(wàn)港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數額為500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資本金蕞低數額為300萬(wàn)港幣。

香港9號牌照

香港9號牌照又稱(chēng)為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年蕞火的應該就數這個(gè)牌照了。一整年下來(lái)，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內地的私募機構獲取的，尤其是一些比較的私募機構。

內地私募想要獲得9號牌照并不容易，除了成本高、人才難覓之外，現在還有排隊以及申請時(shí)間不可控的問(wèn)題。在控制成本、“試水”海外業(yè)務(wù)，盡快擁有外海產(chǎn)品業(yè)績(jì)的考慮下，不少私募也選擇和有牌照的資管機構合作進(jìn)軍海外，這些機構往往成為私募海外探路的“向導”。

申請條件：

成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構，良好的監控系統，能夠應對經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現的業(yè)務(wù)風(fēng)險。

擁有至少兩名持有香港相應個(gè)人牌照的持牌人員。

根據經(jīng)營(yíng)范圍，需要符合注冊資金和流動(dòng)資金的蕞低要求。

內地客戶(hù)配置海外資產(chǎn)的重要方式。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì )一一回復的