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基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)云南場(chǎng)外期權532公司代辦

私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送




????采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國院證券監督管理機構另行規定云南場(chǎng)外期權532公司代辦

第六十五條　證監會(huì )及其派出機構根據日常監管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機構或者基金服務(wù)機構等進(jìn)行現場(chǎng)檢查，確定檢查的內容和頻率，必要時(shí)可以聘請注冊會(huì )計師、律師等外部專(zhuān)業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會(huì )議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢(xún)問(wèn)相關(guān)工作人員，要求作出說(shuō)明；

（三）查閱、復制有關(guān)文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統，調閱相關(guān)數據；

（五）法律、行政法規或者證監會(huì )規定的其他措施

第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)退出）致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執行



????第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應當包括下列內容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱(chēng)；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì )召集、議事及表決的程序和規則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費用計算方式，以及給付贖回款項的時(shí)間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當事人約定的其他事項 
????百零一條 基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額獨立于基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)

基金管理公司的分支機構應當有符合規定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施    

????第十章 非公開(kāi)募集基金
????第八十八條 非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)二百人云南場(chǎng)外期權532公司代辦

合規負責人作為**管理人員，直接向董事會(huì )負責，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門(mén)、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為等的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，發(fā)現重大風(fēng)險或者違法違規行為的，應當告知總經(jīng)理和其他有關(guān)**管理人員，提出處理意見(jiàn)并督促整改，依法及時(shí)向董事會(huì )、證監會(huì )派出機構報告



????基金管理人、基金托管人及其董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn) 

私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送 

第十一條　基金管理公司的實(shí)際控制人應當符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項的規定，不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負債達到凈資產(chǎn)的50%、不能清償到期債務(wù)等情形
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過(guò)2/3云南場(chǎng)外期權532公司代辦再此情況下，法律應尊重其意思自治，沒(méi)有必要再對其施以“注冊”的制度“保護”



????第五十四條 公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書(shū)應當包括下列內容：
????（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱(chēng)和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱(chēng)；
????（六）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會(huì )計師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例；
????（八）風(fēng)險警示內容；
????（九）國院證券監督管理機構規定的其他內容 
????清算組作出的清算報告經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報國院證券監督管理機構備案并公告

第四十二條　基金管理公司設立、關(guān)閉分支機構和變更分支機構負責人，應當在5個(gè)工作日內向分支機構所在地證監會(huì )派出機構備案，抄報基金管理公司主要辦公地證監會(huì )派出機構  


第十四條　其他資產(chǎn)管理機構申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規范，內部控制機制健全，風(fēng)險管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續盈利能力；資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；

（二）具備良好的誠信合規記錄，最近3年不存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監管指標符合監管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，管理的證券類(lèi)產(chǎn)品運作規范穩健，業(yè)績(jì)良好，未出現重大違規行為或者風(fēng)險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施、系統設備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規和證監會(huì )規定的董事、監事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運營(yíng)、銷(xiāo)售、合規等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監會(huì )規定的其他條件云南場(chǎng)外期權532公司代辦對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款



基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營(yíng)管理             
????第九十一條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)；法律、行政法規另有規定的除外


基金管理公司財務(wù)指標和相關(guān)子公司風(fēng)險控制指標應當符合證監會(huì )的規定云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機構辦理




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過(guò)二百人，以及法律、行政法規規定的其他情形


第七條 協(xié)會(huì )按照分類(lèi)管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實(shí)施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)云南場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國境內，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規的規定



合格條件
編輯?播報
需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機構需滿(mǎn)足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件
????第五十九條 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告

第五十一條　證監會(huì )或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專(zhuān)業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營(yíng)