辦理37號文件應準備的材料----金九國際全流程代辦

辦理37號文件應準備的材料----金九國際全流程代辦

辦理37號文件應準備的材料----金九國際全流程代辦

根據現有規定，初始辦理37號文登記需要提交以下文件：

（一）書(shū)面申請與《境內居民個(gè)人境外投資外匯登記表》；

（二）個(gè)人身份證明文件；

（三）特殊目的公司登記注冊文件及股東或實(shí)際控制人證明文件（如股東名冊、認繳人名冊等）；

（四）境內外企業(yè)權力機構同意境外投融資的決議書(shū)（企業(yè)尚未設立的，提供權益所有人同意境外投融資的書(shū)面說(shuō)明）；

（五）境內居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內企業(yè)資產(chǎn)或權益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權益的證明文件；

（六）在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補充材料。

一般在實(shí)務(wù)中，還需要提交以下兩項重要文件：

（1）投資意向書(shū)（Term Sheet，簡(jiǎn)稱(chēng)TS）。實(shí)務(wù)操作中，目前多數銀行仍會(huì )要求提供投資意向書(shū)，以判斷項目的真實(shí)性。

（2）放棄函。如果境內權益所屬企業(yè)既包括擬以該企業(yè)權益辦理37號文的境內個(gè)人股東，又存在其他不辦理或無(wú)法辦理37號文登記的股東，部分銀行會(huì )要求不參與37號文登記的股東（無(wú)論個(gè)人還是機構、直接持股還是間接持股）就其放棄參與37號文登記出具一份放棄函（或由境內企業(yè)的股東形成含有該內容的一份決議）。