私募證券投資基金管理人擔任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問(wèn)的具體要求如下：

1、私募管理人為證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員（含觀(guān)察會(huì )員）；

2、私募管理人在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記滿(mǎn) 1 年；

3、私募管理人zui近3年無(wú)重大違法違規記錄；

4、具備 3 年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jì)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于 3 人。

前三點(diǎn)要求都很容易理解掌握，但根據實(shí)操經(jīng)驗，大家對第四點(diǎn)要求的理解偏差比較大。準確把握投資管理人員業(yè)績(jì)要求，可以有效的防止投研人員資源過(guò)度溢出，合理控制運營(yíng)成本。 

（一）投顧資質(zhì)要求的三名以上投資管理人員的相關(guān)投資業(yè)績(jì)要求主要規定于《關(guān)于私募證券投資基金管理機構投資管理人員投資業(yè)績(jì)填報有關(guān)事項的通知》和《私募資管計劃備案規范2號》兩項規定之中。具體要求如下：

1、投資管理人員一般性資質(zhì)要求

（1）投資管理人員定義

投資管理人員是指在受?chē)鴦?wù)院金融監管部門(mén)監管的持牌機構或已在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理機構任職，具備證券、期貨自營(yíng)賬戶(hù)或受托賬戶(hù)投資管理工作經(jīng)歷的人員，包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、投資決策委員會(huì )成員、投資總監，以及經(jīng)機構授權承擔投資決策職能的其他人員。

（2）3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jì)

3年以上連續投資管理業(yè)績(jì)是指投資管理人員連續3年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業(yè)績(jì)記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規限制或合同約定限制等客觀(guān)原因中斷從業(yè)經(jīng)歷且不超過(guò)1年的，可不重新計算連續年限。計算很復雜是不是？其實(shí)那把業(yè)績(jì)證明相關(guān)資料信息輸入從業(yè)人員管理系統的投資管理人員投資業(yè)績(jì)管理模塊后，管理時(shí)長(cháng)是系統自動(dòng)生成的。

（3）zui近三年無(wú)不良從業(yè)記錄

不良從業(yè)記錄是指投資管理人員在從事證券、期貨投資管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在因違反法律法規或自律規則被采取行政監管措施或紀律處分，或因違反任職單位規定被辭退或開(kāi)除的記錄。

2、投資業(yè)績(jì)證明資料要求

（1）曾管理的基金/產(chǎn)品的托管機構或審計機構出具的，該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；

（2）第三方評價(jià)機構出具的該名人員管理期間的基金/產(chǎn)品凈值變化情況證明；

（3）曾管理的基金/產(chǎn)品在該名人員管理期間的定期報告復印件，并說(shuō)明自己管理的業(yè)績(jì)區間；

（4）曾任職單位出具的所管理的證券、期貨自營(yíng)賬戶(hù)凈值變化情況證明；

（5）聘任私募證券投資基金管理人擔任投資顧問(wèn)的機構出具的，該名人員管理產(chǎn)品期間的產(chǎn)品凈值變化情況證明；

（6）其他基金業(yè)協(xié)會(huì )認可的可核查可驗證的基金/產(chǎn)品投資業(yè)績(jì)證明文件。

3、根據我們的實(shí)務(wù)經(jīng)驗，需要說(shuō)明以下幾點(diǎn)：

（1）連續投資管理業(yè)績(jì)不要求zui近三年

（2）管理產(chǎn)品對管理規模、時(shí)長(cháng)、正收益無(wú)要求

（3）陽(yáng)光私募產(chǎn)品的投資業(yè)績(jì)認定比較靈活，你不是登記于A(yíng)MBERS系統的該產(chǎn)品投資經(jīng)理名下，但你提供了其他證明資料，諸如：基金合同列示、任職私募機構書(shū)面證明，證明你參與了該產(chǎn)品的管理，亦可認定為機構授權承擔投資決策職能的其他人員。

（二）投顧資質(zhì)要求的三名以上投資管理人員的相關(guān)投資業(yè)績(jì)要求客觀(guān)地說(shuō)要遠低于現行新登記項目對投資負責人的業(yè)績(jì)要求，現行新登記項目對投資負責人的業(yè)績(jì)要求如下：

1、負責投資的高管人員應提供2年以上可追溯的擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jì)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規模原則上不低于1000萬(wàn)（多人共同管理產(chǎn)品規模平均計算）。

2、投資業(yè)績(jì)證明材料應體現負責投資的高管人員擔任基金經(jīng)理或投資決策負責人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計報告、凈值報告或協(xié)會(huì )認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。律師應在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述，并對其真實(shí)性發(fā)表性意見(jiàn)。

3、個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的FOF除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶(hù)資產(chǎn)、模擬盤(pán)等其他無(wú)法體現投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類(lèi)投資業(yè)績(jì)證明材料。