泰邦咨詢公司服務過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



私募基金管理人應當確保在登記備案電子系統(tǒng)中填報的郵寄地址、傳真地址、號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達地址真實、有效和及時更新，并承擔證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、協(xié)會按照上述聯(lián)系方式無法取得有效聯(lián)系的相應后果。轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照108.外資私募證券基金管理機構(gòu)是否納入登記備案范圍？



（二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關文件；轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照答：按照《章程》的規(guī)定，普通會員享有理事和監(jiān)事的選舉權、被選舉權；觀察會員享有理事和監(jiān)事的選舉權非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應當結(jié)合成立時間、實際業(yè)務情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計報告等材料


相關變更事項應當符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照規(guī)定及時改正 （六）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；答：私募基金管理人的資本金應當符合下列要求：    
（四）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求限制相關業(yè)務活動；轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構(gòu)處罰決定書


百〇二條 （三）在私募股權基金管理人從事股權投資或者擔任**管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄； 根據(jù)《登記備案辦法》及《問題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)在境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務，應當在證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募證券基金管理人 第二十七條
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關的合規(guī)管理、風險控制、監(jiān)察稽核、法律事務等相關工作；轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照第二十七條


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外； （二）違規(guī)委托他人行使職責、不按照規(guī)定辦理投資確權，以及未按照規(guī)定開展私募基金投資運作的其他情形；3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人；  
第四十八條 無合理理由不得通過直接認定單一實際控制人的方式規(guī)避實際控制人的相關要求轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照第六十一條



（五）證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員              私募基金管理人最近2年每個季度末管理規(guī)模均低于500萬元人民幣的，協(xié)會在信息公示平臺予以特別提示
答：根據(jù)《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第三條款、第四條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡借貸信息中介、眾籌、場外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務，證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照（五）代表私募基金進行解決；


答：出具經(jīng)營異常專項法律意見書的律師事務所和簽字律師應當符合《關于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》的相關要求，且律師事務所應當為經(jīng)證監(jiān)會備案的從事證券法律業(yè)務的律師事務所              （九）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求協(xié)會暫停備案；
單個投資者首期實繳出資除另有規(guī)定外，不得低于合格投資者的出資要求轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照（三）自協(xié)會退回之日起超過6個月未對登記材料進行補正，或者未根據(jù)協(xié)會的反饋意見作出解釋說明或者補充、修改；


私募基金管理人登記指引第1號第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記或者出現(xiàn)重大風險等情形無法履行或者怠于履行職責導致私募基金無法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專項機構(gòu)或者委托會計師事務所、律師事務所等中介服務機構(gòu)，妥善處置基金財產(chǎn)，保護投資者合法權益，并行使下列職權：非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應當結(jié)合成立時間、實際業(yè)務情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計報告等材料