ODI的監管框架

1.根據有關(guān)法律法規和政策規定，境內的非國有企業(yè)進(jìn)行海外直接投資或并購交易的，需獲得商務(wù)部門(mén)境外投資行為的核準或備案、發(fā)改委對境外投資項目的核準或備案、銀行外匯登記三大環(huán)節（涉及到國資的企業(yè)還要獲得國資委的批復）

2.一般而言ODI根據投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準制。

具體可通過(guò)以下三張圖片予以理解：

注意：敏感行業(yè)和敏感地區/國家并非指禁止對其投資，而是需要發(fā)改委和商務(wù)部進(jìn)行核準，對其投資進(jìn)行限制！

發(fā)改委核準或備案

1.權限劃分

中方投資額3億美元及以上的境外投資項目由國家發(fā)展改革委備案；中方投資額1億美元至3億美元（不含）的境外投資項目由省發(fā)展改革委備案；

中方投資額1億美元（不含）以下的境外投資項目由投資主體注冊地的設區市發(fā)展改革委備案。投資主體通過(guò)提供融資或內保外貸等方式進(jìn)行境外投資的，也需在發(fā)改部門(mén)備案。

2.申報流程

(1)屬?lài)野l(fā)展改革委備案管理的，投資主體通過(guò)國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統直接向國家發(fā)展改革委提交項目備案申請相關(guān)文件。

(2)屬省發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應在國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統和江蘇政務(wù)服務(wù)網(wǎng)省發(fā)展改革委“3698”服務(wù)旗艦店提交項目備案申請，并將對應的紙質(zhì)申請材料送交江蘇省政務(wù)服務(wù)中心省發(fā)展改革委辦事窗口或寄往省發(fā)展改革委。

(3)屬市發(fā)展改革委備案管理的，投資主體應通過(guò)國家發(fā)改委全國境外投資備案管理系統提交項目備案申請，并將對應的紙質(zhì)申請材料送交市發(fā)展改革委外資處。

境外投資備案（ODI備案）的作用是什么？
1、企業(yè)往境外打投資款做初期運營(yíng)資金;
2、國外公司銀行開(kāi)戶(hù)可能要賬戶(hù)激活費;
3、資金回流也需要出示之前之前的境外投資備案;
4、方便與國外公司與國內外資公司合作。

ODI企業(yè)境外投資證書(shū)的主要作用是讓境內的投資資金，以合法的方式匯到境外去，境外公司拿到投資款之后，才有資金去經(jīng)營(yíng)。

境外投資是受監管的，資金出境需要拿到ODI證書(shū)，向銀行做外匯登記的手續，這樣才能合規合法的把資金打出去。

境外投資備案申請的優(yōu)勢

1、以合法的方式完成境內資金出境或實(shí)現境內資金不出境，境外獲取外幣的目的；

2、開(kāi)拓境外市場(chǎng)，獲得當地政策或稅務(wù)優(yōu)惠，加快資本積累速度；

3、方便與境外客戶(hù)的業(yè)務(wù)轉賬，減少轉賬手續和成本；

4、提高國內企業(yè)形象，增加企業(yè)附加價(jià)值；

5、充分吸收國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗以及及時(shí)掌握外部信息；

6、有效利用兩種資源兩個(gè)市場(chǎng)，規避?chē)赓Q易壁壘；

7、統籌境內外企業(yè)發(fā)展，優(yōu)化資源配置；

8、后續境外資金返程回國投資可以享受省市各級財政部門(mén)給予的相應資金補貼。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì )一一回復的

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