境外投資的相關(guān)法規

1.《企業(yè)境外投資管理辦法》（發(fā)改委第11號令2018年3月1日起施行）；

2.《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號）；

3.國務(wù)院辦公廳轉發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部《關(guān)于引導和規范境外投資方向指導意見(jiàn)的通知》國辦發(fā)〔2017〕74號；

4.《國家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13號）；

5.《國家外匯管理局關(guān)于境內居民通過(guò)特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號）；

6.《國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布的通知》（匯發(fā)〔2009〕30號）；

7.發(fā)改委發(fā)布《涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的境外投資項目核準》事項申報答疑；

8.《國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)《資本項目外匯業(yè)務(wù)指引（2020年版）》的通知》（匯綜發(fā)〔2020〕89號）。

ODI備案監管主體的職能

商務(wù)部：商務(wù)部主要是整體審批企業(yè)境外投資事項，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》；

2.發(fā)改委：發(fā)改委主要是監管企業(yè)境外投資行業(yè)流向，為滿(mǎn)足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項目備案通知書(shū)》；

3.外管局：外管局主要是監管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續。

境內機構的境外投資，都要取得商務(wù)部、發(fā)改委和外匯管理部門(mén)三個(gè)主管部門(mén)的核準、備案或登記。
如果屬于金融行業(yè)還需要跟金融監管部門(mén)“報備”，如果屬于央企或國企，還要經(jīng)過(guò)國資管理部門(mén)的“批準”。

ODI備案登記要求：

1.境內公司蕞好是成立滿(mǎn)1年以上，因為不滿(mǎn)1年的企業(yè)，無(wú)法提供完整的審計報告，一般比較難通過(guò)審批；

2.審計報告必須是盈利的，凈資產(chǎn)和凈利潤要大于對外的投資額；

3.公司的資產(chǎn)負債率蕞好低于70%，越低越好；

4.股東的背景，資金的來(lái)源必須是合法、真實(shí)的；

資料：

1.境外投資備案表；企業(yè)營(yíng)業(yè)執照；

2.境內企業(yè)資信證明，內容為存款證明，證明上余額必須大于投資；

3.對外投資設立企業(yè)或并購的相關(guān)章程；

4.相關(guān)的董事股東會(huì )決議或出資決議；

5.境內企業(yè)蕞新的審計報告；

6.前期工作落實(shí)情況說(shuō)明，包括盡職調查，可研究報告，投資資金來(lái)源說(shuō)明，投資環(huán)境分析評價(jià)等；

7.并購類(lèi)對外投資需提交《境外并購事項前期報告表》；

8.境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；公司股權架構。

企業(yè)在境外開(kāi)展投資，除了ODI備案之外，搭建境外架構還會(huì )涉及很多其他合規法規，如37號文登記，10號文登記的，不同的投資項目需要備案登記不同的事項，備案登記涉及的手續都非常復雜，如果對相關(guān)法律法規理解不充分，不了解審批部門(mén)對不同行業(yè)的潛在資質(zhì)要求，不知道盡職調查和前期工作落實(shí)情況說(shuō)明的具體要求等等，都有可能導致審批不通過(guò)，從而浪費了大量的時(shí)間和成本。
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