私募管理人小股東變更要出具法律意見(jiàn)書(shū)嗎？

近日，有朋友反饋說(shuō)一私募管理人在變更小股東時(shí)，收到了協(xié)會(huì)的反饋意見(jiàn)，要求其出具法律意見(jiàn)書(shū)，我們具體來(lái)看看是怎么回事兒

反饋意見(jiàn)：

對(duì)于出資人中經(jīng)營(yíng)范圍包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣的，請(qǐng)律所梳理出資人實(shí)際展業(yè)情況，與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在業(yè)務(wù)往來(lái)，是否存在關(guān)聯(lián)交易和利益輸送等。請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)提供承諾函，承諾在未來(lái)業(yè)務(wù)開(kāi)展中，不會(huì)與出資人存在利益輸送，損害投資者利益，并將承諾函與法律意見(jiàn)書(shū)一起提交。

上述反饋意見(jiàn)是在私募管理人變更小股東時(shí)收到的，如果新股東是投資類企業(yè)，協(xié)會(huì)也有可能會(huì)要求管理人出具法律意見(jiàn)書(shū)。正常情況下，只有變更控股股東/實(shí)際控制人、法定代表人才需要出具法律意見(jiàn)書(shū)，變更小股東時(shí)是不需要出具的，這也是我們第一次看到類似的反饋意見(jiàn)。

這應(yīng)該是協(xié)會(huì)的模板化反饋意見(jiàn)，實(shí)際上變更小股東是不需要律所出具法律意見(jiàn)書(shū)的，只提供說(shuō)明函即可。若提交說(shuō)明函后，協(xié)會(huì)反饋要求必須由律所出法律意見(jiàn)書(shū)，屆時(shí)再補(bǔ)正提交。

私募管理人變更小股東時(shí)，主要的審核關(guān)注點(diǎn)有兩個(gè):

一是股東的出資能力，根據(jù)自然人和機(jī)構(gòu)的不同類型有不同的材料要求。

自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產(chǎn)（應(yīng)提供非首套房屋產(chǎn)權(quán)證明或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估材料）、銀行賬戶存款或理財(cái)產(chǎn)品（應(yīng)提供近半年銀行流水單據(jù)或金融資產(chǎn)證明）等其他資產(chǎn)證明；

非自然人出資人的出資能力證明如為經(jīng)營(yíng)性收入，應(yīng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等論述收入來(lái)源合理與合法性，并提供審計(jì)報(bào)告等證明材料；

出資能力證明材料應(yīng)說(shuō)明相應(yīng)資產(chǎn)、資金合法來(lái)源，并提交相關(guān)證明材料。

根據(jù)我們以往的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，如以房產(chǎn)作為出資能力證明材料，由于一般定義下的首套房產(chǎn)具有自住性質(zhì)，故需要提供2套及以上的房產(chǎn)予以證明資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度。該筆固定資產(chǎn)的價(jià)值為第二套房產(chǎn)的無(wú)抵押除貸后的凈值。   

二是股東的經(jīng)營(yíng)范圍，根據(jù)*新登記材料清單，持股比例≥25%的主要出資人不得曾經(jīng)從事或目前實(shí)際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。實(shí)際控制人以外的其他出資人中，涉及沖突業(yè)務(wù)的合計(jì)出資比例不得高于25%，協(xié)會(huì)將穿透核查出資人、實(shí)際控制人相關(guān)情況；主要出資人為自然人的，*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

以上根據(jù)騰博國(guó)際譚小姐實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)添加咨詢。