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（一）統一社會(huì )信用代碼等主體資格證明材料；注冊私募股權基金管理公司（9）其他重大投資風(fēng)險或者利益沖突風(fēng)險



第四十三條 協(xié)會(huì )支持私募基金在服務(wù)國家戰略、推動(dòng)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟轉型升級等方面發(fā)揮積極作用，對承擔國家重大戰略實(shí)施等職能的私募基金提供重點(diǎn)支持。注冊私募股權基金管理公司67.私募證券投資基金是否可以投資場(chǎng)外期權和收益互換？答：應當符合《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第八條的規定，私募基金管理人應當具有獨立、穩定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得使用共享空間等穩定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形


第六十四條 協(xié)會(huì )可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會(huì )、中介服務(wù)機構等協(xié)助開(kāi)展自律檢查工作 （十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；    
（五）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他行為注冊私募股權基金管理公司答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構處罰決定書(shū)


第七十六條 （六）需要加強核查的其他情形 （7）.私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權等場(chǎng)外衍生品標的，或者流動(dòng)性較低的標的； 第十九條
第二十二條 第十一條 私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認定實(shí)際控制人：注冊私募股權基金管理公司百〇一條


（一）在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；管理規模超過(guò)一定金額以及本辦法第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計； （三）私募基金管理人違反專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)原則，違規兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)；答：私募基金管理人的自有資金投資應當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規定，私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送  
第三十九條 注冊私募股權基金管理公司第十五條 《登記備案辦法》第四十七條和第四十八條款規定的“自變更之日起”，按照下列方式計算：



根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、**管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規則》等相關(guān)規定，下列從業(yè)人員應當注冊取得從業(yè)資格：              第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀律處分措施；情節嚴重的，可以撤銷(xiāo)私募基金管理人登記：
27.提交私募基金管理人登記申請前已實(shí)際展業(yè)的，該如何處理？注冊私募股權基金管理公司（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外；


答：根據《登記備案辦法》第五十五條的規定，私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個(gè)工作日內，向協(xié)會(huì )履行變更手續：              （八）以員工激勵為目的設立的員工持股計劃和私募基金管理人的員工跟投平臺；
答注冊私募股權基金管理公司（四）最近3年被證監會(huì )采取行政監管措施或者被協(xié)會(huì )采取紀律處分措施，情節嚴重；


百〇二條 （三）在私募股權基金管理人從事股權投資或者擔任**管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健，任職期間無(wú)重大違法違規記錄；第五十一條 有本辦法第二十四條規定情形的，除另有規定外，協(xié)會(huì )中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說(shuō)明理由17.對私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所有什么要求？如申請機構注冊地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分離的，是否影響私募基金管理人登記？


根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉股，股權投資基金份額，以及證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)（一）股東、合伙人、實(shí)際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權、財產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；（一）持股50%以上的；


（二）私募基金類(lèi)型；（二）私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì )備案的私募基金除外；答：據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金能夠參與非公開(kāi)發(fā)行、協(xié)議轉讓、購買(mǎi)上市公司股票第三十二條 私募基金管理人登記指引第2號


（四）在受境外金融監管部門(mén)監管的資產(chǎn)管理機構從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)；（四）被中止辦理超過(guò)12個(gè)月仍未恢復；答：根據《登記備案辦法》第六十一條款項的規定，私募基金管理人應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告第三十三條 私募基金應當具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險能力的實(shí)繳募集資金規模。