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（六）提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；注冊私募股權基金管理公司答



第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規、金融管理部門(mén)規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。注冊私募股權基金管理公司若基金投資策略以上市公司定增或新三板掛牌企業(yè)股權為主，建議備案為私募股權投資基金出資人通過(guò)特殊目的載體（SPV）出資的，應當穿透至最終履行相應出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料


私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導致實(shí)際控制權發(fā)生變更的，應當及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)，并按照基金合同約定履行相關(guān)內部決策程序 對直接負責的主管人員和其他責任人員，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條的規定，私募基金管理人應當具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務(wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形    
（七）違反關(guān)于同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關(guān)規定；注冊私募股權基金管理公司答：根據《基金法》的規定，基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，并授權協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓


第二條 提請辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應當以開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)為目的而設立，自市場(chǎng)主體登記之日起12個(gè)月內提請辦理私募基金管理人登記，但因國家有關(guān)部門(mén)政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外 1.根據《登記備案辦法》第二十二條的規定，私募基金管理人履行登記手續，應當提交經(jīng)證監會(huì )備案的律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)； 第二十二條 第十一條 私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認定實(shí)際控制人：
第六十二條 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì )備案的私募基金除外；注冊私募股權基金管理公司發(fā)生前述突發(fā)事件時(shí)，私募基金管理人應當按照預案妥善處理，并及時(shí)向注冊地所在的證監會(huì )派出機構和協(xié)會(huì )報告


創(chuàng )業(yè)投資基金名稱(chēng)應當包含“創(chuàng )業(yè)投資基金”，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中包含“從事創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)”字樣 （三）實(shí)際控制人：是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配私募基金管理人運營(yíng)的自然人、法人或者其他組織24.對申請機構的財務(wù)狀況有什么要求？對于資金往來(lái)情形的具體要求？  
（六）在部門(mén)、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關(guān)工作，并具有相應的管理經(jīng)驗，或者在本條款項規定的金融機構擔任其他業(yè)務(wù)部門(mén)負責人；注冊私募股權基金管理公司第十四條 私募證券基金管理人由于出資人、出資比例變更或者自然人出資人國籍變更等導致外資出資比例不低于25%的，應當符合《登記備案辦法》第十四條規定的登記要求，并按規定向協(xié)會(huì )履行變更手續



不得通過(guò)任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規避相關(guān)要求              （三）采取適當措施，按照規定和合同約定妥善處置基金財產(chǎn)，維護投資者的合法權益；
2.根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條的規定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉注冊私募股權基金管理公司第五十條 協(xié)會(huì )在私募基金管理人變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內辦結變更手續，并就私募基金管理人變更后是否符合本辦法規定的登記要求進(jìn)行核查


社會(huì )各界可通過(guò)協(xié)會(huì )統一對示頁(yè)查詢(xún)已注銷(xiāo)私募基金管理人名單              （四）基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管時(shí)的相關(guān)安排；
答注冊私募股權基金管理公司（二）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人出現可能影響正常經(jīng)營(yíng)的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內部，尚未消除或者解決；


第七十五條 私募基金管理人的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險控制水平、內部控制制度、場(chǎng)所設施等，應當與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規劃和管理規模等相匹配《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規定，合規風(fēng)控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執行董事或者董事長(cháng)、執行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)


（7）不屬于本辦法第二條第二款規定的私募基金，不以基金形式設立和運作的投資公司和合伙企業(yè)；（五）開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；（一）私募基金管理人的分支機構；


私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導致實(shí)際控制權發(fā)生變更的，應當及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)，并按照基金合同約定履行相關(guān)內部決策程序（一）持股50%以上的；（1）從事或者變相從事業(yè)務(wù)，或者直接投向資產(chǎn)，證監會(huì )、協(xié)會(huì )另有規定的除外；第五十九條


不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權架構設計等方式規避實(shí)際控制人認定，不得通過(guò)表決權委托等方式認定實(shí)際控制人在合伙企業(yè)自身滿(mǎn)足合格投資者要求，投資于私募基金的金額不低于100萬(wàn)的前提下，二級投資者也需滿(mǎn)足合格投資者的要求，對合伙企業(yè)出資應不低于100萬(wàn)答：應當符合《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第八條的規定，私募基金管理人應當具有獨立、穩定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得使用共享空間等穩定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)。