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（二）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人出現可能影響正常經(jīng)營(yíng)的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內部，尚未消除或者解決；私募基金管理公司轉讓投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據自身風(fēng)險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價(jià)值，自行承擔投資風(fēng)險



（五）私募基金管理人因失聯(lián)、注銷(xiāo)私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無(wú)法履行或者怠于履行管理職責等情況時(shí)，私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項；私募基金管理公司轉讓?zhuān)?）私募基金通過(guò)設置無(wú)條件剛性回購安排變相從事借貸活動(dòng)，基金收益不與投資標的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)或者收益掛鉤；答：根據《登記備案辦法》第六十一條款項的規定，私募基金管理人應當在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告


私募基金通過(guò)前款規定的方式退出的，應當及時(shí)向協(xié)會(huì )報送專(zhuān)項機構組成情況、相關(guān)會(huì )議決議、財產(chǎn)處置方案、基金清算報告和相關(guān)訴訟仲裁情況等 （二）私募基金運作、信息報送和信息披露出現異常；29.申請機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱(chēng)如何處理？    
（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人私募基金管理公司轉讓?zhuān)ㄒ唬┏止?0%以上的；


提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣 答 第五十四條 私募基金管理人存在前款規定情形的，應當建立健全內部決策機制和內部治理制度，保證控制權結構不影響私募基金管理人的良好運行
第二十八條 （三）通過(guò)行使表決權能夠決定董事會(huì )半數以上成員當選的或者能夠決定執行董事當選的私募基金管理公司轉讓私募基金管理人存在大額長(cháng)期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算


私募基金管理人的資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險控制水平、內部控制制度、場(chǎng)所設施等，應當與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規劃和管理規模等相匹配 （七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權益；答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條的規定，私募基金管理人應當具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務(wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形  
不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權架構設計等方式規避實(shí)際控制人認定，不得通過(guò)表決權委托等方式認定實(shí)際控制人私募基金管理公司轉讓第九十三條



不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權架構設計等方式規避實(shí)際控制人認定，不得通過(guò)表決權委托等方式認定實(shí)際控制人；              不符合要求的，協(xié)會(huì )予以公示并要求其限期改正；情節嚴重的，協(xié)會(huì )采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節特別嚴重的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)私募基金管理人登記
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個(gè)月，但有合理理由的除外私募基金管理公司轉讓?zhuān)ㄈ┰诿恳粫?huì )計年度結束之日起6個(gè)月內，報送私募股權基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規模超過(guò)一定金額、投資者超過(guò)一定人數的私募基金等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計；


根據《登記備案辦法》第七十三條的規定，私募基金管理人應當持續符合法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的相關(guān)要求              （一）私募證券基金不低于1000萬(wàn)元人民幣；
（六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形私募基金管理公司轉讓?zhuān)ò耍┪唇?jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外；


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規定向協(xié)會(huì )履行變更手續，或者雖履行變更手續但不符合要求的，協(xié)會(huì )采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施原件應當加蓋會(huì )計師事務(wù)所公章


根據《登記備案辦法》第四十條的規定，私募基金完成備案前，可以以現金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據、貨幣市場(chǎng)基金等證監會(huì )認可的現金管理工具第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀律處分措施；情節嚴重的，可以撤銷(xiāo)私募基金管理人登記：（五）證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）及協(xié)會(huì )規定需要取得從業(yè)資格的其他人員


（四）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他信息（三）通過(guò)行使表決權能夠決定董事會(huì )半數以上成員當選的或者能夠決定執行董事當選的答：根據《登記備案辦法》第三十八條的規定，私募基金管理人應當建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關(guān)聯(lián)交易的識別認定、交易決策、對價(jià)確定、信息披露和回避等機制第九十條 （六）在經(jīng)證監會(huì )備案的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務(wù)不少于5年；