泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（一）統一社會(huì )信用代碼等主體資格證明材料；私募股權基金公司通道答



第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì )不予辦理私募基金備案，并說(shuō)明理由：私募股權基金公司通道（5）退出投資項目減資；答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條的規定，私募基金管理人應當具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應收應付、大額未清償負債或者不能清償到期債務(wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形


相關(guān)變更事項應當符合規定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照規定及時(shí)改正 （一）及其授權機構通過(guò)直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資；    
（一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規風(fēng)控負責人和公司章程規定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)控合規等職務(wù)的相關(guān)人員；雖不使用前述名稱(chēng)，但實(shí)際履行前述職務(wù)的其他人員，視為**管理人員私募股權基金公司通道10.私募基金管理人無(wú)實(shí)際控制人該如何處理？


（三）其他事項發(fā)生變更的，自實(shí)際發(fā)生變更之日起計算 根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金可以投資科創(chuàng )板，私募股權（創(chuàng )投）投資基金除了戰略配售外，不可以投資科創(chuàng )板 （二）被證監會(huì )撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì )取消基金從業(yè)資格；
第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規定的合規風(fēng)控負責人的相關(guān)工作經(jīng)驗，是指下列情形之一：私募股權基金公司通道私募基金管理人登記指引第1號


第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬轉讓其所持有的股權、財產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權的，應當充分了解受讓方財務(wù)狀況、專(zhuān)業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔任股東、合伙人、實(shí)際控制人的相關(guān)監管和自律要求 （九）利用私募基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為自身或者投資者以外的單位或個(gè)人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送；24.對申請機構的財務(wù)狀況有什么要求？對于資金往來(lái)情形的具體要求？  
條 為了規范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》）等，制定本指引私募股權基金公司通道第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表?yè)紊鲜泄?*管理人員的，應當出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說(shuō)明材料



應當符合《登記備案辦法》第十一條的規定，應當保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性              （八）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他行為
《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十七條規定，法律、行政法規、國家有關(guān)部門(mén)對相關(guān)人員出資或者執業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機構任職的，應當符合相關(guān)規定私募股權基金公司通道（一）名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；


答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，銀行承兌票據不屬于私募證券類(lèi)基金投資范圍              第三十六條 私募基金應當約定明確的存續期。私募股權基金約定的存續期除另有規定外，不得少于5年。鼓勵私募基金管理人設立存續期不少于7年的私募股權基金。
104.外資私募基金管理人可以受托作為第三方機構提供投資建議服務(wù)？私募股權基金公司通道（五）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾5年；


私募基金管理人應當建立科學(xué)合理、運轉有效的內部控制、風(fēng)險控制和合規管理制度，包括運營(yíng)風(fēng)險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項發(fā)生變更的，應當按規定及時(shí)向協(xié)會(huì )履行變更手續《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十七條規定，法律、行政法規、國家有關(guān)部門(mén)對相關(guān)人員出資或者執業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機構任職的，應當符合相關(guān)規定


投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據自身風(fēng)險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價(jià)值，自行承擔投資風(fēng)險（五）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規及誠信情況