私募基金管理人7大類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)解讀（2022版）

今年1月份，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)自律管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》，其中提出7大類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機(jī)構(gòu)：

（一）按照《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》（中基協(xié)發(fā)〔2018〕2號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》）應(yīng)當(dāng)提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的異常經(jīng)營(yíng)情形。

（二）根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募基金信息報(bào)送自律管理與優(yōu)化行業(yè)服務(wù)的通知》（中基協(xié)字〔2021〕107號(hào)）被列入信息報(bào)送異常機(jī)構(gòu)，且超過(guò)12個(gè)月仍未完成整改的情形。

（三）截至本通知發(fā)布之日，仍未在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“AMBERS系統(tǒng)”）選擇機(jī)構(gòu)類(lèi)型的情形。

（四）其他類(lèi)私募基金管理人（不含QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）無(wú)在管私募基金的情形。

（五）除第（四）類(lèi)情形外，在管私募基金全部清算后，超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管私募基金的情形。

（六）被金融監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為不能持續(xù)符合登記備案條件，或被認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)異常，且建議協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律處置程序的情形。

（七）法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他不能持續(xù)符合登記備案條件的情形。

針對(duì)這7類(lèi)異常情形，中基協(xié)分別給予了對(duì)應(yīng)的處理措施，我們來(lái)分別梳理一下。

私募基金公司經(jīng)營(yíng)異常如何處理——信息報(bào)送異常且超過(guò)12個(gè)月未整改

針對(duì)此類(lèi)私募管理人，中基協(xié)設(shè)置了3個(gè)月過(guò)渡期，但考慮到疫情影響，協(xié)會(huì)將過(guò)渡期延長(zhǎng)至5月31日，需要在此之前完成整改，否則將會(huì)要求出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

如私募基金管理人出現(xiàn)下列五類(lèi)情形，屬于信息報(bào)送異常，并將對(duì)外公示：

1、未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)提交管理人經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

2、管理人未按時(shí)通過(guò)AMBERS系統(tǒng)履行季度、年度和重大事項(xiàng)更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次；

3、管理人未按要求通過(guò)信披備份系統(tǒng)備份私募證券投資基金2018年第三季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金2018年及以后各期半年報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)2次；

4、管理人存在逾期未辦結(jié)信息核查事項(xiàng)；

5、法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。

各位私募管理人可以在自己的信息公示頁(yè)面查看一下是否有信息報(bào)送異常。在過(guò)渡期內(nèi)整改，需要做以下幾點(diǎn)：

1、針對(duì)異常情況及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)信息

2、如果涉及歷年未提交審計(jì)報(bào)告的情況，在提交審計(jì)報(bào)告時(shí)，需上傳經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的鑒證意見(jiàn)函

私募基金公司經(jīng)營(yíng)異常如何處理——未在AMBERS系統(tǒng)選擇機(jī)構(gòu)類(lèi)型

根據(jù)中基協(xié)公示信息顯示，截至5月10日，未選擇機(jī)構(gòu)類(lèi)型的私募管理人還有53家。鑒于其長(zhǎng)期消極應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)自律規(guī)則，展業(yè)狀態(tài)不明，目前協(xié)會(huì)已經(jīng)要求此類(lèi)管理人出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

此類(lèi)管理人后續(xù)需要做到以下幾點(diǎn)：

1、在收到協(xié)會(huì)通知之后的3個(gè)月內(nèi)提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)

2、提交經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的經(jīng)審計(jì)無(wú)保留意見(jiàn)的歷年未提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告

私募基金公司經(jīng)營(yíng)異常如何處理——其他類(lèi)私募基金管理人（不含QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）無(wú)在管私募基金

根據(jù)中基協(xié)公示信息顯示，截至5月10日，無(wú)在管基金的其他類(lèi)私募管理人（不含QDLP等試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）有94家，目前協(xié)會(huì)已經(jīng)要求此類(lèi)管理人出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，需要在收到通知之日起的3個(gè)月內(nèi)完成。

私募基金公司經(jīng)營(yíng)異常如何處理——在管私募基金全部清算后，超過(guò)12個(gè)月持續(xù)無(wú)在管私募基金

針對(duì)此類(lèi)私募管理人，和第（二）類(lèi)一樣，中基協(xié)設(shè)置了3個(gè)月過(guò)渡期，將過(guò)渡期延長(zhǎng)至5月31日，需要在此之前完成整改，否則將會(huì)要求出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。在過(guò)渡期內(nèi)整改需完成以下幾點(diǎn)：

1、完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案

2、該私募基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)托管

3、產(chǎn)品備案時(shí)，需在AMBERS系統(tǒng)上傳托管人關(guān)于私募基金管理人的盡職調(diào)查底稿或托管人出具的已按盡職調(diào)查審核要點(diǎn)完成盡職調(diào)查的書(shū)面說(shuō)明文件

4、該私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中應(yīng)明確包含私募基金管理人超過(guò)12個(gè)月無(wú)在管私募基金的相關(guān)運(yùn)營(yíng)情況說(shuō)明并由投資者簽字確認(rèn)

在過(guò)渡期內(nèi)整改，無(wú)需出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；過(guò)渡期結(jié)束后，如果私募管理人未整改完成，協(xié)會(huì)將要求出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，提交法律意見(jiàn)書(shū)的也需要按照以上要求完成新設(shè)私募基金產(chǎn)品備案。

私募基金公司經(jīng)營(yíng)異常如何處理——被金融監(jiān)管部門(mén)、司法機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為不能持續(xù)符合登記備案條件，或被認(rèn)定為經(jīng)營(yíng)異常，且建議協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律處置程序

針對(duì)此類(lèi)私募管理人，協(xié)會(huì)已經(jīng)發(fā)送通知要求出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，需要做到以下幾點(diǎn)：

1、自收到通知之日起，3個(gè)月內(nèi)提交符合要求的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)

2、附上相關(guān)部門(mén)出具的關(guān)于該私募基金管理人經(jīng)營(yíng)異常事項(xiàng)已整改的無(wú)異議函

以上根據(jù)騰博國(guó)際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)。

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