私募基金管理人在申請登記時(shí)需按場(chǎng)外期權公司開(kāi)戶(hù)要點(diǎn)法定標準確立機構的實(shí)際控制人人選，在無(wú)法滿(mǎn)足前文所述認定標準時(shí)，可以在系統中填報“大股東”，由其大股東承擔相應的責任。由此，私募基金登記備案系統要求申請機構必須確定實(shí)際控制人或大股東。

私募基金管理人登記備案系統對實(shí)際控制人的認定標準，不同于《公司法》以及證監會(huì )在IPO等證券業(yè)務(wù)中掌握的標準。根據《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺場(chǎng)外期權公司開(kāi)戶(hù)要點(diǎn)操作手冊》第1.3條的規定，“實(shí)際控制人指控股股東或能夠實(shí)際支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織”。

新系統內進(jìn)行操作時(shí)，實(shí)際控制人部分系統提示“認定實(shí)際控制人應一直追溯到的自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受?chē)饨鹑诒O管部門(mén)監管的境外機構”。實(shí)際控制人的主體范圍包括：

1、實(shí)際控制人可以是控股股東；

2、“追溯”標準為追溯至自然人、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受?chē)饨鹑诒O管部門(mén)監管的境外機構，即對場(chǎng)外期權公司開(kāi)戶(hù)要點(diǎn)國資控股企業(yè)、集體企業(yè)、上市公司、受?chē)饨鹑诒O管部門(mén)監管的境外機構無(wú)需繼續穿透核查。

中基協(xié)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中關(guān)于實(shí)際控制人的認定標準共分為五種情況：

（1）持股50%以上的；

（2）通過(guò)行使表決權能夠決定董事會(huì )半數以上成員當選的；

（3）通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠實(shí)際支配公司行為且表決權持股超過(guò)50%的；

（4）合伙企業(yè)的執行事務(wù)合伙人；場(chǎng)外期權公司開(kāi)戶(hù)要點(diǎn)；

（5）在無(wú)法滿(mǎn)足前述認定標準時(shí)，可以在系統中填報“大股東”，由其大股東承擔相應的責任。