泰邦咨詢(xún)公司一家專(zhuān)注于企業(yè)服務(wù)的集團機構，我們專(zhuān)注提供私募備案服務(wù)、金融牌照轉讓、私募基金產(chǎn)品服務(wù)、私募管理人重大事項變更，專(zhuān)注提供私募基金服務(wù)指導，我們致力于為金融企業(yè)提供高價(jià)值服務(wù)，由項目團隊為您提供一對一專(zhuān)項服務(wù)，解決公司注冊、轉讓等各種疑難問(wèn)題



????第二十二條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和**管理人員的職責權限，確保基金管理人獨立運作注冊私募股權投資管理公司

投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據自身風(fēng)險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價(jià)值，自行承擔投資風(fēng)險




????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份注冊私募股權投資管理公司證監會(huì )及其派出機構有權要求公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體在期限內提供有關(guān)信息和資料

基金管理公司股東不得通過(guò)變更股東實(shí)際控制人等方式變相規避重大事項報批要求



????第六十七條 基金管理人應當在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 非因投資人本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額

第四十八條　公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其啟動(dòng)風(fēng)險處置程序    
基金管理人未按規定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集注冊私募股權投資管理公司

公募基金管理人應當按照規定提取、使用風(fēng)險準備金，并按照要求對特定業(yè)務(wù)實(shí)施特別風(fēng)險準備金制度



注冊條件
編輯?播報
名稱(chēng)應符合《名稱(chēng)登記管理規定》，允許達到規模的投資企業(yè)名稱(chēng)使用“投資基金”字樣 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），經(jīng)協(xié)會(huì )理事會(huì )審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2023年5月1日起施行 

第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案


公募基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則注冊私募股權投資管理公司
????百二十九條 違反本法第六十條規定，動(dòng)用募集的資金的，責令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款


基金管理公司的總經(jīng)理應當為董事會(huì )成員             
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機構組成


基金管理公司退出致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續事項按照合同約定處理，合同無(wú)約定的，由各方當事人自主協(xié)商解決注冊私募股權投資管理公司
????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷(xiāo)證券；
????（二）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
????（三）從事承擔無(wú)限責任的投資；
????（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，國院證券監督管理機構另有規定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內幕交易、操縱價(jià)格及其他不正當的活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他活動(dòng)


違反其他法律、行政法規、證監會(huì )的規定的，依照相關(guān)規定采取措施或者予以處罰             
????第五十二條 注冊公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向務(wù)院證券監督管理機構提交下列文件：
????（一）申請報告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協(xié)議草案；
????（四）招募說(shuō)明書(shū)草案；
????（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；




第三條 從事私募基金活動(dòng)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益注冊私募股權投資管理公司 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)