私募股權基金備案流程及要求

私募基金管理備案其實(shí)就是私募基金管理人登記，其主體需要是一家投資管理類(lèi)公司，一般多數投資者喜歡選擇基金管理公司或者股權基金類(lèi)公司， 并且符合協(xié)會(huì )備案基本要求的。 需要出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，專(zhuān) 業(yè)的會(huì )計師事務(wù)所出具財務(wù)《審計報告》再通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )登記平臺申請管理人登記， 后中基協(xié)審核通過(guò)后， 即可申請私募基金 牌照，由于現在正在申請牌照難度加大，需要尋找靠譜的機構出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，它直接決定申請的時(shí)間。

備注：按照中基協(xié)現在的要求，登記備案通過(guò)，半年內必須發(fā)基金產(chǎn)品，否則中基協(xié)按照規定將予以取消管理人登記；

因受政策的收緊，全國工商部門(mén)于 2016 年 1 月 9 日已暫停投資類(lèi)公司名稱(chēng)核準和設立登記，目前無(wú)法新注冊一家投資管理類(lèi)公司，而因為不同地區監管不一樣，有些地方在對注冊這一方面開(kāi)開(kāi)停停的。華商投顧建議，可以從市場(chǎng)收購一家空殼公司做備案主體。只要經(jīng)營(yíng)范圍符合要求即可。

公司名稱(chēng)：根據私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答 （七）的規定，為落實(shí)《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專(zhuān) 業(yè)化管理要求， 私募基金管理人的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、 “投資管理”、 “資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機構，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將不予登記。

注冊資本：

1000 萬(wàn)以上，且股東具有相應的出資能力；經(jīng)營(yíng)范圍： 基金管理” 、“投資管理” 、“資產(chǎn)管理” 、“股權投資” 、“創(chuàng )業(yè)投資”等！

1、機構基本信息

包括（承諾函（模板填寫(xiě)）、機構全稱(chēng)（中文）、機構全稱(chēng)（英文）、組織機構代碼 （三證合一） 、法定代表 /執行事務(wù)合伙人 （委派代表） 、機構簡(jiǎn)稱(chēng)、成立時(shí)間、機構性質(zhì)、組織形式、 機構網(wǎng)址、機構辦公地址、機構注冊地址、注冊資本 /認繳資本、實(shí)收資本 /實(shí)繳資本、實(shí)收資本 /實(shí)繳出資證明、機構類(lèi)型、業(yè)務(wù)類(lèi)型、管理人公司章程 /合伙協(xié)議、營(yíng)業(yè)執照（電子版） 、稅務(wù)登記證 （電子版） 、組織機構代碼 （電子版） 、經(jīng)營(yíng)范圍、員人工數、具有基金從業(yè)資格人員、機構所在寫(xiě)字樓圖片 /前臺圖片、是否掛牌 /上市、管理人認為需要說(shuō)明的情況、管理人認為需要上傳的文件）等文件！

2、相關(guān)制度信息

包括（運營(yíng)風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險提示制度、合格投資者內部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規范制度、公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度、 內部控制管理制度 、其它制度）等文件！

3、誠信信息

包括（近三年合法合規及誠信情況、其它刑事處罰、近三年是否受到證監會(huì )的行政處罰、近三年是否被證監會(huì )采取行政監管措施、 近三年是否受到其它監管部門(mén)的行政處罰、 近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì )采取自律措施、 近三年是否被其它自律組織采取措施、近三年是否涉及訴訟或仲裁）等文件！

4、財務(wù)信息

包括（會(huì )計年度、總資產(chǎn)、總負債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費、業(yè)績(jì)報酬、其他收入、營(yíng)業(yè)收入、職工薪酬、外包服務(wù)費用支出、其它支出、營(yíng)業(yè)利潤、上一年度資產(chǎn)負債表、上一年度損益表、上一年度現金流量表、經(jīng)審計的財務(wù)報告、 上一年度審計報告中會(huì )計師事務(wù)所出具的是否標準意見(jiàn)、會(huì )計師事務(wù)名稱(chēng)、是否有證券期貨機構審計業(yè)務(wù)資格、會(huì )計師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執照、 會(huì )計師事務(wù)所聯(lián)系人姓名、會(huì )計師事務(wù)所聯(lián)系人、會(huì )計師事務(wù)所郵箱、會(huì )計師事務(wù)所辦公地址）等文件！

5、出資人信息

包括（控股類(lèi)型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機構投資人）等文件！

6、高管信息

包括（法定代表人、合規風(fēng)控負責人、信息填報負責人）等文件！注：“從業(yè)人員管理系統”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊或個(gè)人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業(yè)人員管理系統”中注冊從業(yè)資格或登記個(gè)人信息，登錄“從業(yè)人員管理系統”中注冊或登記。

7、管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)

包括（律師事務(wù)所名稱(chēng)、律師事務(wù)所執業(yè)許可證、律師事務(wù)所執業(yè)許可證號、法律意見(jiàn)書(shū)、出具法律意見(jiàn)書(shū)的律所信息、律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說(shuō)明”確認函）等文件！