1. 哪些事項變更屬于重大事項變更，如發(fā)生重大事項變更的應當何時(shí)完成報送？

答：根據《登記備案辦法》第四十八條規定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起30個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )履行變更手續，提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，就變更事項出具法律意見(jiàn)。

私募基金管理人實(shí)際控制權發(fā)生變更的，應當就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì )按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行全面核查。

2. 對非自然人實(shí)際控制人/第一大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請機構工商實(shí)現了三證合一，應當在私募基金登記備案系統中如何填報營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執照號碼、組織機構代碼和稅務(wù)登記證號碼？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對非自然人實(shí)際控制人/第一大股東、非自然人出資人提供的營(yíng)業(yè)執照或主體資格文件，復印件應當加蓋申請機構公章。

若出資人實(shí)現了三證合一，可在系統營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證和稅務(wù)登記證中均提交三證合一后的營(yíng)業(yè)執照，并填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執照號碼。

3. 管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項如有變更，上傳什么材料？對管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項發(fā)生變更，應當將章程修正案/補充合伙協(xié)議一并提交，或提交*新修訂的章程/合伙協(xié)議。復印件應當加蓋申請機構公章，多頁(yè)加蓋騎縫章。

4. 什么情況需上傳“申請機構處罰決定書(shū)”？對“申請機構處罰決定書(shū)”的簽章要求？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構處罰決定書(shū)。內容包括：

*近三年受到刑事處罰；*近三年受到中國證監會(huì )的****；

*近三年被中國證監會(huì )采取行政監管措施；

*近三年受到其他監管部門(mén)的****；

*近三年被協(xié)會(huì )或其他自律組織采取自律措施；

*近三年涉及訴訟或仲裁；*近三年其他合法合規及誠信情況。

復印件需加蓋申請機構公章，多頁(yè)加蓋騎縫章。

5. 對“商業(yè)計劃書(shū)”的材料要求？

答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，商業(yè)計劃書(shū)應當清晰合理、具有可行性，與申請機構的業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規劃、人員配備等相匹配。

商業(yè)計劃書(shū)應當對未來(lái)發(fā)展方向和運作規劃做出詳細說(shuō)明，具體包括核心團隊情況、資金募集計劃、投資方向、投資計劃等內容，不得套用模板。

加蓋申請機構公章，多頁(yè)加蓋騎縫章。

6. 基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？

答：根據《基金法》的規定，基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，并授權協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、**管理和業(yè)務(wù)培訓。根據《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、**管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規則》等相關(guān)規定，下列從業(yè)人員應當注冊取得從業(yè)資格：

（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷(xiāo)售、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監察稽核、合規管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；

（二）私募股權（含創(chuàng )投）投資基金管理人的法定代表人、執行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規風(fēng)控負責人等**管理人員；

（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶(hù)管理、資金清算、估值復核、投資監督、信息披露、內部稽核監控等專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；

（四）基金服務(wù)機構中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；

（五）中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）及協(xié)會(huì )規定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

7. 基金從業(yè)人員后續培訓以什么樣的形式進(jìn)行？

答：后續職業(yè)培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協(xié)會(huì )每年一季度在協(xié)會(huì )網(wǎng)站發(fā)布當年度培訓計劃。

（1）面授及直播培訓：針對行業(yè)*新相關(guān)法規、配套規則發(fā)布，根據行業(yè)機構和從業(yè)人員反映的培訓需求組織面授及直播培訓。每次培訓的舉辦時(shí)間、地點(diǎn)及培訓簡(jiǎn)介等以培訓通知的形式在協(xié)會(huì )網(wǎng)站、公眾號等發(fā)布。

（2）遠程培訓：為便利從業(yè)人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，協(xié)會(huì )建設有基金從業(yè)人員遠程培訓系統（http://peixun.amac.org.cn），構建了涵蓋七大模塊和十二個(gè)專(zhuān)題的課程體系。

從業(yè)人員可以自行選擇參加協(xié)會(huì )組織的面授、直播及遠程培訓，也可以參加協(xié)會(huì )普通會(huì )員組織的面授及遠程培訓，以及協(xié)會(huì )特別會(huì )員的地方協(xié)會(huì )組織的面授培訓。

8. 對私募基金管理人高管任職要求?

答：根據《登記備案辦法》第八條第一款第四項的規定,**管理人員應具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應的專(zhuān)業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗，具體而言：

（1）不得擔任法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）*近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；2）不符合中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件；3）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；4）法律、行政法規、中國證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形；

（2）兼職要求。應當符合《登記備案辦法》第十一條的規定，應當保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責，對外兼職的應當具有合理性。不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構等與所在機構存在利益沖突的機構兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人；

（3）誠信要求。有《登記備案辦法》第十六條所列情形的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表。有《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第三條所列情形的，協(xié)會(huì )加強核查，并可以征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)；

（4）工作經(jīng)驗要求。應當符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規定；

（5）投資管理業(yè)績(jì)要求。需符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第七條、第八條的規定；

（6）不得**。私募基金管理人不得聘用**人員，不得通過(guò)虛假聘用人員等方式辦理私募基金管理人登記。私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的，應當對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調查。私募基金管理人的**管理人員24個(gè)月內在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個(gè)月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jì)材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績(jì)不予認可。