本文根據騰博國際卞經(jīng)理實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，未經(jīng)同意，請勿轉載！

私募基金管理人備案要求

私募證券投資基金

投資對象：主要投資于公開(kāi)交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權、基金份額以及中國證監會(huì )規定的其他證券及其衍生品種。

收益來(lái)源：私募證券投資基金主要投資二級市場(chǎng)，收益來(lái)源為資本利得、股票分紅等。

封閉時(shí)間：私募證券投資基金封閉時(shí)間相對較短，封閉期一般為3-12個(gè)月（部分產(chǎn)品無(wú)封閉期），封閉期結束后，投資者可在產(chǎn)品開(kāi)放日申請贖回持有份額。

投資風(fēng)險：私募證券投資基金的風(fēng)險水平主要取決于基金管理人的投資能力與市場(chǎng)情況，風(fēng)險較高，多屬預期風(fēng)險等級【R4中高風(fēng)險】級的投資品種，適合具有【C4積極型或C5進(jìn)取型】級別風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。

股權投資基金/創(chuàng )業(yè)投資基金

投資對象： 私募股權投資基金投資/創(chuàng )業(yè)投資基金主要投資于非公開(kāi)交易的企業(yè)股權。
私募股權基金主要投資于有一定規模的成熟期公司股權，而私募創(chuàng )業(yè)基金主要投資處于初創(chuàng )期、成長(cháng)期的公司股權。
可以理解為，前者投資青年，后者投資少年。
 

收益來(lái)源：私募股權投資基金/創(chuàng )業(yè)投資基金投資于一級市場(chǎng)，主要為非公開(kāi)交易的企業(yè)股權，多通過(guò)上市、并購等方式退出并獲取收益。

封閉時(shí)間：封閉期限較長(cháng)，封閉時(shí)間一般為3年及以上。

投資風(fēng)險：私募股權投資基金成敗取決于所投企業(yè)未來(lái)的發(fā)展，通常是高風(fēng)險高收益。
投資成功，少則幾倍，多則幾十倍的收益，投資失敗，則血本無(wú)歸。

私募基金管理人登記備案條件(中基協(xié)備案）

備案公司名字中須帶有“私募基金” “私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”等字樣，經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

①申請私募基金管理人登記備案的申請企業(yè)行業(yè)及經(jīng)營(yíng)范圍規范，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)；

②注冊資本建議1000萬(wàn)以上，實(shí)繳資金建議500萬(wàn)或以上（不低于25%的實(shí)繳比例）；

③辦公場(chǎng)所應當具備獨立性，要求有獨立的風(fēng)控室，總經(jīng)理室，有前臺背景墻，辦公場(chǎng)地租賃合同、憑證以及辦公設施等齊全（實(shí)際地址可以跟注冊地址不同，但根據中基協(xié)要求，系統中需要上傳機構所在寫(xiě)字樓圖片及前臺圖片，后期會(huì )有律師盡調）；

④少3名高管，建議本科以上學(xué)歷；法定代表人及風(fēng)控除具備基金從業(yè)資格證外，且有從事資產(chǎn)管理/私募基金投顧業(yè)務(wù)等相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗和管理經(jīng)驗，年齡建議35以上；風(fēng)控需具有私募行業(yè)風(fēng)控經(jīng)驗。

⑤公司員工人數達到十名左右，建議3-5名以上員工具有基金從業(yè)資格證，所有員工及高管需購買(mǎi)社保；

⑥股東結構穩定，有較強的實(shí)力和出資能力，不涉及金融，小貸，P2P等關(guān)聯(lián)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)企業(yè)，嚴禁股權代持；

⑦需要出具法律意見(jiàn)書(shū)；

⑨提供后續預發(fā)行產(chǎn)品介紹和展業(yè)計劃書(shū)。

⑩申請備案類(lèi)型可選擇：私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人

專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構推薦：

關(guān)于騰博國際，自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。
前海**招商合伙人，以自貿區為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長(cháng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗與社會(huì )資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續簽、各類(lèi)公司收購、變更、全金融牌照申請、會(huì )計審計業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批。