私募基金管理人籌備如何開(kāi)始？私募基金管理人登記,私募基金管理人備案

根據《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71 號）規定要求：第三條：私募基金管理人應當在名稱(chēng)中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。

比如成立的私募基金管理公司名稱(chēng)為：海南XX私募基金管理有限公司。

經(jīng)營(yíng)范圍目前一般采用以下這兩條工商標準經(jīng)營(yíng)范圍：

一般項目：私募股權投資基金管理、創(chuàng )業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營(yíng)業(yè)執照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

一般項目：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑營(yíng)業(yè)執照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）

2確定注冊地及當地的注冊要求

申請機構的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍有特別的要求，在選擇注冊地時(shí)，需要考慮當地是否能設立這類(lèi)企業(yè)。當地設立這類(lèi)企業(yè)有哪些審批要求。比如要求提供團隊的基本信息、簡(jiǎn)歷、基金從業(yè)資格、征信報告等材料，或是要求提供股東出資能力證明材料，提供機構未來(lái)的展業(yè)規劃。

3確定法人等高管人選

公司設立時(shí)需要提交法定代表人、董事長(cháng)（執行董事）、經(jīng)理、監事、財務(wù)負責人、聯(lián)絡(luò )員等相關(guān)崗位的人員信息，在設立時(shí)，需要根據中基協(xié)登記備案的相關(guān)要求，關(guān)注法定代表人的人選，既要符合登記要求，也要愿意擔任法定代表人這一關(guān)鍵崗位。

4確定名稱(chēng)經(jīng)營(yíng)范圍等細節

股東和股權結構同樣關(guān)系到私募基金管理人的登記申請，注冊環(huán)節也需要提前溝通出資人的情況，包括但不限于出資人是否行政處罰等負面信息，近幾年是否有從事過(guò)沖突類(lèi)業(yè)務(wù)，是否有競業(yè)禁止的情況，是否具備相應的出資能力，有無(wú)出資能力的資產(chǎn)證明材料。

5對接律師準備材料出具法律意見(jiàn)書(shū)

私募管理公司主體設立完成后，人員團隊、股東等管理人登記備案材料準備完整后，律師進(jìn)行材料核查以及現場(chǎng)的盡調，出具法律意見(jiàn)書(shū)。

6系統填報及提交

法律意見(jiàn)書(shū)和申請機構的材料信息都需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺進(jìn)行填報，提交。

7反饋or辦理通過(guò)

等待審核員的審核，首次提交后會(huì )有材料齊備性核查，材料不齊備則會(huì )要求補充材料，材料齊備后會(huì )進(jìn)入辦理環(huán)節的核查，如果需要補正或補充的，會(huì )反饋補正，如果沒(méi)有問(wèn)題符合要求的，會(huì )收到辦理通過(guò)的郵件信息。

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