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上海私募基金新設意見(jiàn)稿

單價(jià): 面議
發(fā)貨期限: 自買(mǎi)家付款之日起 天內發(fā)貨
所在地: 直轄市 上海
有效期至: 長(cháng)期有效
發(fā)布時(shí)間: 2023-12-21 06:21
最后更新: 2023-12-21 06:21
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基金作為吸納社會(huì )資金的金融工具,因其關(guān)系到較多個(gè)體的公共利益,國家對基金管理公司的要求較為嚴格。這些要求不僅體現在公司規模及實(shí)力上,也體現在擬設立基金管理公司的主體企業(yè)的信用資質(zhì)及專(zhuān)業(yè)水準上。這些要求包括:

1、資金要求

想要設立一個(gè)基金管理公司,必須對公司的經(jīng)濟實(shí)力進(jìn)行證明,確保該基金管理公司不存在惡意騙取公眾資金的嫌疑。具體要求就體現在注冊資本上,通常要注冊基金管理公司,其注冊資本應不低于1億人民幣,對于有境外股東的,該股東必須能自由兌換貨幣出資。

2、公司要求

依照現行法律法規要求,注冊一家資金管理公司必須有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,該場(chǎng)所必須擁有完備的業(yè)務(wù)相關(guān)設備及設施,并且公司需要設置分工合理、職責范圍清晰的行政組織方式和工作崗位,設立符合證監會(huì )規定的風(fēng)險控制和監督稽查等內部風(fēng)控制度。

3、人員要求

基金管理工作作為專(zhuān)業(yè)性極強的特殊行業(yè),對其操作及管理人員要求較高。中國證監會(huì )規定,基金管理公司擬任的**管理人員、研究人員、估值及營(yíng)銷(xiāo)人員,都需要取得基金從業(yè)資格,并且公司**管理人員和業(yè)務(wù)人員不得少于15人。

4、股東要求

為防止基金管理公司股東抽逃資金,證監會(huì )對于基金管理公司股東也提出相應要求,主要股東必須從事金融資產(chǎn)管理行業(yè)(如證券經(jīng)營(yíng)、投資顧問(wèn)、信托資產(chǎn)管理等),并且*近3年內沒(méi)有因違法行為受到任何形式的處罰(如行政或刑事),沒(méi)有侵害客戶(hù)利益等行為(包括挪用、侵占客戶(hù)資產(chǎn)),具有良好的社會(huì )信譽(yù)和行政稅務(wù)記錄(3年內沒(méi)有在金融監管、行業(yè)監管、銀行等機構產(chǎn)生不良記錄)。

現在協(xié)會(huì )新規要求私募基金公司變更名稱(chēng) 和經(jīng)營(yíng)范圍的,也無(wú)法申請基金管理人了,大家還是考慮新注冊吧。好在這也只是意見(jiàn)稿,*終實(shí)行還要看。



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