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私募投資基金管理公司注冊要仔細了解

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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長(cháng)期有效
發(fā)布時(shí)間: 2023-12-21 08:42
最后更新: 2023-12-21 08:42
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第二十五條 有下列情形之一的,協(xié)會(huì )終止辦理私募基金管理人登記,退回登記材料并說(shuō)明理由:私募投資基金管理公司注冊根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條第二款的規定,私募基金管理人存在大額長(cháng)期股權投資的,應當建立有效隔離制度,保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算
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(三)投向單一標的的私募基金不低于2000萬(wàn)元人民幣。
私募投資基金管理公司注冊已經(jīng)清算結束的基金無(wú)法進(jìn)行基金重大事項變更,不能展期合規風(fēng)控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規性進(jìn)行審查、監督、檢查等職責,不得從事投資管理業(yè)務(wù),不得兼任與合規風(fēng)控職責相沖突的職務(wù),不得在其他營(yíng)利性機構兼職


信息披露的具體辦法由協(xié)會(huì )另行制定 從業(yè)人員個(gè)人有前款規定行為的,協(xié)會(huì )可以對其采取前述自律管理或者紀律處分措施如由股東、關(guān)聯(lián)方等無(wú)償提供取得,還應當提交原租賃協(xié)議、無(wú)償使用說(shuō)明、產(chǎn)權人或物業(yè)管理人同意使用的確認文件    
(三)金融管理部門(mén)要求協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記;私募投資基金管理公司注冊答:根據《登記材料清單(2023修訂)》的要求,由對非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營(yíng)業(yè)執照或主體資格文件,復印件應當加蓋申請機構公章


百一十條 (七)在經(jīng)證監會(huì )備案的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,并擔任合伙人以上職務(wù)不少于5年; (二)境外股東為所在國家或者地區金融監管部門(mén)批準或者許可的金融機構,且所在國家或者地區的證券監管機構已與證監會(huì )或者證監會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄; (三)在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔任基金經(jīng)理以上職務(wù),或者擔任**管理人員,其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健,任職期間無(wú)重大違法違規記錄;
不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權架構設計等方式規避實(shí)際控制人認定,不得通過(guò)表決權委托等方式認定實(shí)際控制人私募投資基金管理公司注冊第十二條 私募基金管理人的商業(yè)計劃書(shū)應當清晰合理、具有可行性,與私募基金管理人的業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規劃、人員配備等相匹配


(二)私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業(yè),已在協(xié)會(huì )備案的私募基金除外;              第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會(huì )可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規模,不得新增投資:
根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規定,私募基金管理人應當在經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣,不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)私募投資基金管理公司注冊(三)不使用杠桿融資,但國家另有規定的除外;


已經(jīng)清算結束的基金無(wú)法進(jìn)行基金重大事項變更,不能展期              私募股權基金開(kāi)放認購、申購或者認繳,應當符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )的相關(guān)要求。

112.機構申請私募基金管理人登記時(shí),中止登記的情形有哪些?私募投資基金管理公司注冊(六)因違法行為或者違紀行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結算機構、期貨公司等機構的從業(yè)人員和工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾5年;


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