任職資格

股權類(lèi)投資：至少 2 起主導投資未上市企業(yè)股權的項目經(jīng)驗，合計金額≥3000 萬(wàn)元，且至少 1 起成功退出（IPO、并購等）。

證券類(lèi)投資：近 3 年連續 6 個(gè)月以上管理規模≥1000 萬(wàn)元的業(yè)績(jì)證明（如托管機構報告、交易記錄等）。

私募證券基金管理人：所有高管（法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規 / 風(fēng)控負責人等）均需取得基金從業(yè)資格。

非私募證券基金管理人：至少 2 名高管需取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人 / 執行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規 / 風(fēng)控負責人必須具備資格。

基金從業(yè)資格：

投資經(jīng)歷：負責投資的高管（如投資總監、基金經(jīng)理）需具備5 年以上股權投資或相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗，并提供投資項目證明（如投決會(huì )決議、投資協(xié)議、退出證明等）。

競業(yè)禁止與兼職限制

高管不得在非關(guān)聯(lián)私募機構或沖突業(yè)務(wù)機構兼職。

除法定代表人外，其他高管原則上不應兼職；若兼職，需提供合理性證明，且兼職人數不超過(guò)高管總數的 1/2。

合規 / 風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

穩定性要求

首只基金備案前，不得更換法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人、投資負責人及合規風(fēng)控負責人。

高管 24 個(gè)月內變更 3 家以上非關(guān)聯(lián)單位或為 2 家以上機構提供相同業(yè)績(jì)材料的，不予認可。

人數下限：私募基金管理人需至少有5 名專(zhuān)職員工（不含兼職），包括高管和其他核心崗位。

崗位配置：需設立投資、風(fēng)控、合規、財務(wù)等部門(mén)，確保職責分離。

勞動(dòng)關(guān)系：?jiǎn)T工需與管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保，不得通過(guò)第三方機構代繳。

任職條件：

需具備基金從業(yè)資格，且3 年以上相關(guān)經(jīng)驗（如私募風(fēng)控、金融機構合規、律師 / 會(huì )計師等）。

需提供任職證明（如離職證明、風(fēng)控工作文件）及獨立性聲明。

獨立性：合規風(fēng)控負責人需全職任職，不得兼任投資或其他業(yè)務(wù)崗位。

法律意見(jiàn)書(shū)：申請登記或重大事項變更時(shí)，需提交法律意見(jiàn)書(shū)，對高管資質(zhì)、員工配置、合規制度等進(jìn)行核查。

材料要求：需提供高管簡(jiǎn)歷、投資業(yè)績(jì)證明、勞動(dòng)合同、社保繳納記錄等材料，部分需通過(guò) AMBERS 系統上傳。

違規后果：未滿(mǎn)足人員要求的，協(xié)會(huì )將要求整改，甚至暫停備案；整改期間需審慎展業(yè)并向投資者披露風(fēng)險。

：私募基金管理人需確保高管資質(zhì)合規、團隊穩定、員工配置充足，并嚴格履行信息披露義務(wù)。建議在備案前與協(xié)會(huì )充分溝通，確保材料完整合規。