2021年海南證券私募投資基金注冊備案詳細解析

小編從協(xié)會(huì )了解到，該項規定僅是要求不從事私募業(yè)務(wù)的企業(yè)，原則上不得以“基金管理”命名；對確實(shí)從事該行業(yè)的企業(yè)，并未提高準入門(mén)檻，也沒(méi)有新設準入許可或禁入規定。

從新規的核心立意看，在《清單》之外，各類(lèi)市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入，不得另設門(mén)檻和隱性限制。

根據《清單》，如在注冊名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中含有“基金管理”的企業(yè)（包括存量企業(yè)），市場(chǎng)監管部門(mén)應將其注冊信息告知金融管理部門(mén)。金融管理部門(mén)、市場(chǎng)監管部門(mén)將予以持續關(guān)注，并列入重點(diǎn)監管對象。

據了解，協(xié)會(huì )目前已與市場(chǎng)監管總局簽署了信息共享合作協(xié)議，待對接平臺建成后，相關(guān)私募基金登記注冊數據信息將實(shí)現全面共享。

業(yè)內普遍認為，此舉對于打著(zhù)“私募基金管理”旗號卻并不從事相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)監管力度加大；但對于真正從事私募基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，市場(chǎng)準入將更加透明公正，準入隱性壁壘將消除，私募基金行業(yè)將進(jìn)入規范、透明、高效發(fā)展的新階段。

海南私募基金注冊條件

1.名稱(chēng)參考：海南私募基金管理有限公司、海南私募基金合伙企業(yè)(有限合伙)

2. 經(jīng)營(yíng)范圍參考：私募基金管理服務(wù)、以私募基金從事股權投資、投資管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

3. 股東應具備以下條件：具備出資能力、不做p2p、小額貸等協(xié)會(huì )禁止的行業(yè)、無(wú)協(xié)會(huì )重大違紀違法等行為、征信良好。

4. 擬任法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規或風(fēng)控負責人等高管要求：近5年沒(méi)有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的重大行政處罰、具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷、取得基金從業(yè)資格；

5. 注冊資本要求：實(shí)繳不低于200萬(wàn)，注冊資本建議不低于1000萬(wàn)元，協(xié)會(huì )備案前實(shí)繳不低于注冊資本的25%；如注冊資本200萬(wàn)，需全部實(shí)繳到位。

6. 注冊地址要求：面積30平米左右，由我司提供基金小鎮地址，可配合協(xié)會(huì )備案掛牌拍照等。目前海南私募基金稅收優(yōu)惠享受條件：基金類(lèi)屬于鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)目錄可享受雙十五的稅收優(yōu)惠，地方政府的財政返還需要達到相應的條件之后才可以享受優(yōu)惠。對海南私募基金注冊感興趣歡迎聯(lián)系咨詢(xún)，我司可提供注冊備案全套代辦流程。

私募基金公司備案流程
1、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )履行基金管理人登記手續并申請成為基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員。

2、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內，通過(guò)私募基金登記備案系統進(jìn)行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報基金名稱(chēng)、資本規模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統稱(chēng)基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續還需作為基金管理人履行登記手續。

3、人員管理
私募基金管理人應當按照規定向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送高.級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

4、備案時(shí)間及要求
私募基金管理人應當在每月結束之日起5個(gè)工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

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