內地私募基金管理人如何申請9號牌的條件

根據《證券及期貨條例》第116條、118條的規定及SFC于2017年4月制定的《發(fā)牌手冊》（下稱(chēng)“《發(fā)牌手冊》”）的說(shuō)明，申請9號牌的私募基金管理人必須具備以下條件：

（1）申請人是“適當人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實(shí)繳股本（paid up capital）及速動(dòng)資金（li）。9號牌對此的要求如下：（1）若該機構提供資產(chǎn)管理的受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無(wú)低實(shí)繳股本數額的限制，但低速動(dòng)資金數額為10萬(wàn)港幣；（2）其他情況下低實(shí)繳股本數額為500萬(wàn)港幣，低速動(dòng)資金數額為300萬(wàn)港幣；

（4）申請人必須具有適當的業(yè)務(wù)架構、良好的內控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險；

（5）申請人至少有2名負責人員以監管申請人資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險，其中1名必須為執行董事；

（6）針對單項受規管活動(dòng)，至少應有1名負責人員可隨時(shí)監督相關(guān)的活動(dòng)，同一個(gè)人可以被任命為多項受規管活動(dòng)的負責人員，前提是其為適當人選且相關(guān)職責并不沖突；

（7）申請人的大股東、管理人員和相關(guān)人士必須滿(mǎn)足適當人選的要求。

2. 申請9號牌的流程

申請人可以通過(guò)香港證監會(huì )官方在線(xiàn)入口（網(wǎng)頁(yè)鏈接），按照要求提交相關(guān)材料申請。法團可以通過(guò)SFC在線(xiàn)入口提交申請或者按照SFC的要求提交紙質(zhì)版申請材料。持牌代表及負責人員的申請應與法團持牌的申請遞交。

一般情況下，SFC將：（1）在7個(gè)工作日內處理臨時(shí)持牌代表的申請；（2）在8周內處理持牌代表的申請；（3）在10周內處理負責人員的申請；（4）在15周內處理法團持牌的申請。根據相關(guān)經(jīng)驗，大多數的基金管理人通過(guò)中介機構來(lái)辦理申請流程，所需時(shí)間至少為6個(gè)月，通常為9-12個(gè)月。

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