深圳QFLP基金管理企業(yè)注冊

       自去年4月1日起，中國境內證券、基金管理公司的外資持股比例限制正式取消，國家金融業(yè)進(jìn)入全面開(kāi)放時(shí)代。很多外資企業(yè)在抓緊布局和進(jìn)入中國資本市場(chǎng)，截止當前境外資金的涌入也出現明顯提升，其中境外資金通過(guò)QFLP入境的情況逐步增加，不少資金亦出現繞道馳援境內房地產(chǎn)公司的現象。為了方便大家了解QFLP知識點(diǎn)，筆者以《深圳市外商投資股權投資企業(yè)試點(diǎn)辦法》及相關(guān)操作等做相關(guān)介紹，以供同業(yè)人士參考。

　　2023外資私募注冊已達36家

　　私募排排網(wǎng)不完全數據顯示，截至2022年12月，外資私募機構數量為36家，再度創(chuàng )出歷史新高。

　　數量續傳新高，增速卻出現大幅放緩。2022年僅有道泰量合私募基金、安盛私募基金兩家外資私募完成備案登記，成為新增外資私募，增量較2021年已然跌去一半。

　　2022年新增備案的首家外資私募北京道泰量合私募基金管理有限公司，成立于2021年7月，在2022年2月完成備案登記，是2022年首家外資私募，也是北京首家外資私募。公司還在6月份備案了旗下首只私募基金“道泰量合多元資產(chǎn)1號”。

　　深圳QFLP基金發(fā)行的基本要求

　　(一)基金管理人

　　1、基金管理人由外商投資基金管理人擔任(可為外商獨資或中外合資)時(shí)

　　(1)注冊資本(或認繳出資)：不低于200萬(wàn)美元等值貨幣;

　　(2)出資方式：貨幣出資;

　　(3)實(shí)繳出資：營(yíng)業(yè)執照簽發(fā)之日起3個(gè)月內到位20%以上，其余部分自成立之日起2年內到位;

　　(4)對外商投資股權投資基金管理人的投資人要求，如果是境外股東或者合伙人需要滿(mǎn)足(其一)以下條件：

　　①在申請錢(qián)的上一會(huì )計年度，具備只有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規模不低于1億美元等值火幣或者管理資產(chǎn)規模不低于2億美元等值貨幣;

　　②持有香港證監會(huì )(或其他境外金融監管部門(mén))頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照。

　　如果是境內股東或合伙人需要滿(mǎn)足(其一)以下條件：

　　①商業(yè)銀行、證券、保險、信托、金融租賃、公募基金管理等經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準的持牌金融機構或其控股50%以上以及子公司

　　②市委市政府重點(diǎn)支持、引進(jìn)的大型企業(yè)，且在申請前上一會(huì )計年度，具備自有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規模不低于5億人民幣或管理資產(chǎn)規模不低于10億元rmb;近三年連續盈利，凈利潤累計總額不低于6000萬(wàn)rmb，且累計納稅總額不低于1800萬(wàn)rmb

　　對外商投資基金管理人的高管的要求，至少2名高管具備以下條件：

　　①有5年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;

　　②有2年以上高管職務(wù)任職經(jīng)歷;

　　③有在境內從事股權投資經(jīng)歷或在境內金融從業(yè)經(jīng)驗;

　　④在*近5年沒(méi)有違規記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好;

　　2、基金管理人由內資基金管理人擔任時(shí)

　　若QFLP基金的基金管理人由內資私募股權投資基金管理人擔任時(shí)，該基金管理人應滿(mǎn)足如下條件：

　　①境內依法注冊的境內企業(yè)

　　②中基協(xié)登記6個(gè)月以上

　　③上一完整會(huì )計年度，具備只有資產(chǎn)(凈資產(chǎn))規模不低于5億元rmb或資產(chǎn)管理規模不低于10億rmb

　　④具備健全的治理結構和完善的內控制度，近3年內未受到司法機關(guān)和相關(guān)監管機構處罰

　　⑤注冊在深圳

　　(二)基金投資方向

　　以《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》為導向，直接投資于實(shí)業(yè)，以對未公開(kāi)上市的股權進(jìn)行投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)。目前受監管的要求不得直接投資于房地產(chǎn)以及用于支付土地保證金及土地款等，在實(shí)務(wù)中一般借道投資實(shí)體企業(yè)以間接馳援房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項目。

　　(三)基金產(chǎn)品規模

　　產(chǎn)品認繳出資不低于15000萬(wàn)美元等值貨幣。

　　(四)出資方式

　　貨幣出資。其中，外國投資者需用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在境內獲得的人民幣利潤或因轉股清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益出資;中國投資者必須以人民幣出資。

　　(五)對境內外基金投資人的要求

　　境內外投資人作為L(cháng)P，應由具備相應的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔能力的機構或個(gè)人擔任。對于外國投資者需以貨幣出資，該貨幣為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益。

　　1、機構投資人

　　(1)具備健全的治理結構和完善的內控制度，近3年未受到所在國家、地區司法機關(guān)和相關(guān)監管機構處罰;

　　(2)境外機構投資者：500+100萬(wàn)美元，即凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)美元等值貨幣，單筆投資金額不低于100萬(wàn)美元等值貨幣;

　　(3)境內機構投資者：1000+100萬(wàn)人民幣，即凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)人民幣，單筆投資金額不低于100萬(wàn)人民幣。

　　2、個(gè)人投資者

　　(1)簽署股權投資企業(yè)(基金)風(fēng)險揭示書(shū);

　　(2)300+100萬(wàn)人民幣或50+100萬(wàn)人民幣：境內外個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)人民幣或近三年年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣，單筆投資金額不低于100萬(wàn)元人民幣。

　　(六)基金產(chǎn)品托管要求

　　委托經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準、分行級以上具備資金托管能力和資質(zhì)的商業(yè)銀行作為主辦資金托管銀行或項目資金托管銀行。