2023私募基金公司注冊備案流程及要求(純干貨分享)

　　隨著(zhù)國家監管部門(mén)對于私募基金監管的發(fā)展，私募基金再也不是處于“灰色地帶”的投資方式。辦理私募基金是需要備案的。那么辦理私募基金備案的流程是怎樣的呢 ?下面就由騰博國際何先生來(lái)為打大家說(shuō)明一下這個(gè)問(wèn)題。

　　辦理私募基金備案的流程

　　1、 登記方式：通過(guò)電子系統網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。

　　2、 登記流程：

　　注冊賬號-登錄-是否為基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員-否(申請加入)-是(填寫(xiě)信息)-管理人信息-補充信息-暫緩登記或完成登記

　　3、 登記信息內容：填報基金管理人基本信息、高·級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　4、 登記時(shí)限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

　　5、 公示內容：私募基金管理人的名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　6、 注銷(xiāo)登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。

　　7、 私募基金備案時(shí)點(diǎn)

　　私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內，通過(guò)私募基金登記備案系統進(jìn)行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報基金名稱(chēng)、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統稱(chēng)基金合同)等基本信息。

　　公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續還需作為基金管理人履行登記手續。

　　8、 私募基金備案時(shí)限

　　私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱(chēng)、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　9、 信息報送：

　　每月結束后5個(gè)工作日內更新私募證券投資基金信息，包括規模、單位凈值、投資者數量等。

　　每季度結束后10個(gè)工作日內更新私募股權投資基金信息，包括認繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

　　每年度結束后20個(gè)工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、高·級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

　　每年度4月底前，通過(guò)系統填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

　　10、 重大事項報告，發(fā)生后10個(gè)工作日內報告。

　　(1)私募基金管理人名稱(chēng)、高管發(fā)生變更;

　　(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

　　(3)私募基金管理人分立或者合并;

　　(4)私募基金管理人或高·級管理人員存在重大違法違規行為;

　　(5)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　11 、私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應當在5個(gè)工作日內報告：

　　(1)基金合同發(fā)生重大變化;

　　(2)投資者數量超過(guò)法律法規規定;

　　(3)基金發(fā)生清盤(pán)或清算;

　　(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

　　(5)對基金持續運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　辦理私募基金備案的流程并不繁瑣。而登記方式也是通過(guò)電子系統網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。如果材料準備比較齊全的話(huà)，基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )在收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內，用通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

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