境外投資備案需要具備哪些條件？

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　　什么是境外投資備案(ODI)?

　　是指在中國境內設立的企業(yè)(包含有限責任公司、合伙企業(yè))等投資主體，以投入貨幣或有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權或技術(shù)、股權、債權等資產(chǎn)，獲得境外企業(yè)的股權，進(jìn)而獲得境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的活動(dòng)。

　　簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)：國內企業(yè)投資中國港澳臺地區及其它國家和地區的企業(yè)時(shí)，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經(jīng)營(yíng)管理權等，就需要進(jìn)行境外投資備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的，需要實(shí)行核準管理。

　　備案有什么好處?

　　1. 國內資金合規出境，海外利潤合規入境，無(wú)風(fēng)險

　　2. 企業(yè)境外上市，無(wú)合規風(fēng)險和障礙。

　　3. 商務(wù)部、發(fā)改委兩大**批文，有效期兩年，且可延期。

　　4. 越早辦理，越早合規，越早獲得境外投資主動(dòng)權與優(yōu)先權。

　　備案有什么條件?

　　1. 申請人條件：中國境內依法設立的企業(yè)、事業(yè)單位

　　2. 具備或符合以下條件的，準予備案：申請材料齊全、如實(shí)完整，符合法定形式

　　3. 有如下情形之一的，不予以備案：

　　1)申請材料不齊全或不符合法定形式

　　2)屬于須核準情況的

　　3)企業(yè)提供虛假材料申請的

　　4)其他不予以備案的情形

　　涉及敏感行業(yè)和地區，不可辦理，比如：

　　?與中國未建交的、發(fā)生戰爭、內亂的、需要限制對其投資的、聯(lián)合國制裁的國家或地區

　　?房地產(chǎn)、影城、娛樂(lè )業(yè)、體育俱樂(lè )部、金融類(lèi)、賭博業(yè)、色情業(yè)、國家的核心技術(shù)和產(chǎn)品等

　　備案所需材料：

　　1. 境外投資備案表、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件

　　2. 有關(guān)補充材料：

　　1)對外投資設立企業(yè)或并購的相關(guān)章程 (合同、協(xié)議)

　　2)相關(guān)的董事會(huì )決議或出資決議

　　3)最新經(jīng)審計的財務(wù)報表、資信證明

　　4)前期工作落實(shí)情況說(shuō)明 (包括：盡職調查、可行性報告、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資環(huán)境分析評價(jià)等) 5)并購類(lèi)對外投資需提交《境外并購事項前期報告表》

　　6)境外投資真實(shí)性承諾書(shū)等

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